自认对法院的拘束力

作者：彭箭 江西省吉水县人民法院

一：自认对法院拘束效力的矛盾。

《最高人民法院关于民事证据的若干规定》第八条规定，诉讼过程中，一方当事人对另一方当事人陈述的案件事实明确表示承认的，另一方当事人无需举证。但涉及身份关系的案件除外。可以说，《最高人民法院关于民事证据的若干规定》确立了我国的自认制度。
自认制度是当事人主义诉讼模式的必然要求和自然产物。自认对法院的约束力源于辩论主义，根据自认制度，一方当事人自认对方主张的事实后，便对法院发生约束力，法院不得对自认的事实判断认定其真假，并将其作为判案的事实依据。由于法院对自认的事实不再实施证据调查，一般而言，其事实的真伪性也往往难以知晓。但有时该自认的事实明显与众所周知的事实或案件客观事实矛盾时，对该事实的自认是否还对法院具有拘束力呢？
《最高人民法院关于民事证据的若干规定》一方面确立了自认制度，同时第九条又规定了：下列事实，当事人无需举证证明：
　　（一）众所周知的事实；
　　（二）自然规律及定理；
　　（三）根据法律规定或者已知事实和日常生活经验法则?能推定出的另一事实；
　　（四）已为人民法院发生法律效力的裁判所确认的事实；
　　（五）已为仲裁机构的生效裁决所确认的事实；
　　（六）已为有效公证文书所证明的事实。
　　前款（一）、（三）、（四）、（五）、（六）项，当事人有相反证据足以推翻的除外。自认事实除与上述事实相矛盾外，也可能与案件客观事实相矛盾，而我国法律又保留了法院依职权探知案件事实的权力，对此相互矛盾的事实，法院将以哪个事实作为判决的基础，我国法律没有明确规定法律适用原则。

二：当事人主义与职权主义诉讼模式对自认效力的分歧。

自认制度是当事人主义诉讼模式的必然要求和自然产物，自认的法律效果在于，法院在作出判决时必须受到当事人自认事实的约束，法院在适用法律时，应以当事人自认事实为基础。如果当事人自认的事实为乙，法院不能以甲作为判决的依据。法院没有以当事人自认的事实为判决基础时，该判决即违反辩论主义。自认制度的设计实际上排除了法院对自认事实的认定权。既然排除了法院的对事实的认定权，也就必须容忍自认事实的非真实性。起码法院因受自认事实的约束，不能再动用职权，调查该事实的真伪。即使以法官的自由心证得出该事实可能有伪时，法院也不得否定该自认的事实。
自认对法院的约束力并非来源于该事实的真实性，即不因为双方对该事实的认可或认识的一致性而具有一般真实或盖然真实性。而是源于民事诉讼法中辩论主义这一基本原则。根据辩论主义的基本原理，当事人所主张的事实对法院有约束力，法院不得以当事人没有主张的主要事实作为裁判的依据。一方当事人对对方当事人主张的主要事实的承认，就使该当事人主张的事实已经成立，法院当然应当受到该事实的约束。因此，大陆法系国家民事诉讼法中的辩论主义是自认制度的基石。

相反如果实行职权主义的诉讼模式，由于法院对作为裁判依据的所有事实，包括主要事实实行职权探知，所以，自认制度便不能成立，自认的事实无法约束法院。有的人认为，即使法院拥有对事实的职权探知权，也并不排斥当事人的自认。例如，在我国，就允许当事人对案件事实的承认。这里应当注意的是，法院对一方当事人对对方当事人主张事实的承认的认可，并不意味着法院受到该事实的约束，即法院可以在当事人自认的场合推翻自认的事实，而以职权调查的事实作为裁判的依据，也可以以自己的判断（实际上的心证）来否定当事人自认的事实。所谓职权探知的本质意义就在于法院对于该事实真实性有调查认定的权力。而自认制度就是要排斥法院对当事人自认事实的认定权，在裁判时只能以该自认的事实为依据，而别无选择。

三：我国采取超职权主义模式对待自认对法院的拘束力，

我国民事诉讼法由于并未完全确立有约束力的辩论原则，允许法院在自己需要的场合以职权收集证据，就使自认制度目前在我国无基本制度或基本原则的法律基础。
在证据的收集上，法官依职权主动收集证据经历了从全面收集证据到收集与案件审理需要的证据，进而证据规则又对法院收集证据的范围进行了进一步的限制，随着审判方式改革的逐步深化，法官主导地位有所削弱，职权弱化，强调了对当事人诉讼权利的保护。但这种变化也只是量上的变化，并没有从根本上改变我国超职权主义民事诉讼模式的特点。法律在为法院收集证据保留权力的同时，也就给予了法院的自由裁量权，其收集证据的范围就很可能成为法院裁量的范围而具有随意性。 在职权探知的民事诉讼体制下，法院对真实事实的追求实际上被自然化，具有某种图腾的意义。且这种观念具有一定的理性基础，而且是一种长期的传统观念，要转变这种观念是比较困难的。因此，规范的自认制度在这种观念环境中显然不能存活。在这种诉讼体制下的自认对法院的拘束力必然要受到限制的。为此，在适应私权原则的基础上，根据我国的诉讼模式与诉讼理念，对某些事实的自认，法律还要依靠其强制力限制自认的适用，以维护正义，维护国家利益，维护社会伦理。其限制主要有：
　　（1）司法认知的事实不适用自认。
　　《最高人民法院关于民事证据的若干规定》第九条规定："下列事实，当事人无需举证证明：
　　（一）众所周知的事实；
　　（二）自然规律及定理；
　　（三）根据法律规定或者已知事实和日常生活经验法则?能推定出的另一事实；
　　（四）已为人民法院发生法律效力的裁判所确认的事实；
　　（五）已为仲裁机构的生效裁决所确认的事实；
　　（六）已为有效公证文书所证明的事实。
　　前款（一）、（三）、（四）、（五）、（六）项，当事人有相反证据足以推翻的除外。"
　　对于第九条中所列事实，除发生第二款之情形外，即使一方当事人自认以致双方当事人主张趋于一致也不得产生约束法院的效力，即司法认知的显著事实不适用于自认。
　　（2）法院依职权取证范围内的事实不适用自认。
在《最高人民法院关于民事证据的若干规定》出台前，法院依据民事诉讼法第六十四条之规定，完全可以不考虑当事人的承认而自行调查取证，《最高人民法院关于民事证据的若干规定》第十五条、十六条对法院自行取证作了限定，这样一来，虽然法院自行调查的范围缩小，但对第十五条中规定的法院可依职权取证的事实，也不能适用于自认。
　　（3）涉及身份关系的婚姻家庭案件中的事实的自认，因为这类案件关系社会基本伦理价值和基本人权的保护，所以排除自认的适用。

四：规范自认制度的自认对法院应有绝对的拘束力

任何有利于提高诉讼效率和经济性的措施和制度对法院和当事人都具有难以抗拒的诱惑力。而自认制度通过对对方当事人主张的承认，免除了主张者的证明责任，减少了当事人收集、保存证据、相互质证之累，也减少了法院调查核对证据之苦，不失为一种提高诉讼效率和经济性的措施和制度。同时自认制度有利于树立法官中立、公正的形象，防止腐败的产生。正是自认制度在这方面的诱惑，使我们自然地会想到移植自认制度。事实上最高人民法院也已经在司法解释中将自认制度规范形式移植到了司法解释文件中。最高人民法院在《民事诉讼法若干问题的意见》第75条中对无需证明的几种情况作出了明确的规定。但由于我国法律保留了法院依职权探知事实的权力，仍然以追求客观真实为终级目标，我国实施的自认制度不是完全意义上的自认制度。
自认制度要求的制度环境是法院对案件事实（主要事实）的非职权探知，即主要事实由当事人提出，法院作出裁判的依据限于当事人所主张的事实。相反，当事人没有主张的事实法院不能依职权收集和调查。这也是辩论主义的基本要求。自认制度的免除功能就在于，一旦一方当事人主张的事实被对方承认后，该事实成为没有争议的事实，对法院发生拘束效力。如果允许法院在自认后对该主张的事实进行调查和心证，那么实际上这种拘束力就不存在了，自认制度对诉讼的效率性和经济性价值也就随之丧失。从诉讼模式的角度看，自认制度的模式环境应当是当事人主导的诉讼模式，即当事人主义的诉讼模式，不管是英美型的，还是大陆型的。也许有的人会以为，当一方当事人承认对方的事实主张时，法院予以认可，自认的一切功效不都存在了吗。问题在于经法院的认可，当事人的自认虽然成立，但作为一项对法院有约束力的制度仍然没有确立，只要在自认中介入了法院的职权，即法院对自认的认可，就表明当事人的意志对法院没有任何约束力。自认制度的核心是对自认对法院有约束力，没有约束力自认就不能作为一项诉讼制度。我国民事诉讼中的辩论原则因为没有制度约束力，因此，在我国民事诉讼辩论原则下不可能派生出自认制度。如果我国要适用自认制度，就要求我国目前的辩论原则具有真正的约束性，而不是对当事人辩论权利的抽象肯定。
自认制度存在的观念环境是当事人之间私权纠纷的解决应当尊重当事人的意志，　当事人一方有权对相对方提出的对自己不利的事实予以承认。法院的裁判虽以追求真实为理想，但也要受制于当事人。自认制度的设计也就表达了这样一种理念，当事人已经自认的事实法院不管其真实性如何都将排除对自认事实真实性的怀疑。
规范的自认制度，除违反公序良俗、损害国家、集体、他人利益的外，应对法院具有绝对的拘束力，法院应依此为判决的基础。建立的自认制度应吸收当事人主义诉讼模式的相关机制并改造和变革民事诉讼中的辩论原则和处分原则，改进其适用，为真正实施规范的自认制度创造环境。


四川省成都市人民政府


成都市关于享受市政府特殊津贴的专业技术人员选拔管理办法（试行）
成都市人民政府



第一条 为加强我市专业技术队伍建设，激励知识分子的积极性和创造性，促进我市科学技术进步、经济和社会的全面发展，根据国家有关规定，结合我市实际，制定本办法。
第二条 本办法适用于我市企业、事业单位中做出突出贡献，年龄一般不超过五十五周岁的在职专业技术人员和管理人员。
第三条 享受市政府特殊津贴的专业技术人员的选拔工作应在市政府领导下，由市人事局具体组织实施。市政府各有关部门应配合市人事局做好这项选拔管理工作。
第四条 享受市政府特殊津贴的专业技术人员的选拔工作应与推荐享受国家政府特殊津贴人员的工作同步进行，每次名额根据当年实际情况确定。
选拔工作采取由下而上、上下结合的办法，坚持“民主、公开、平等、择优”的原则。
第五条 凡热爱社会主义祖国，拥护党的基本路线，遵纪守法，具有良好的职业道德，模范地履行岗位职责，并具备下列条件之一的在职专业技术人员，均可作为推荐对象：
（一）符合享受国家政府特殊津贴人员或省优秀专家条件因受名额限制未被批准的。
（二）在科学技术工作中，学术造诣深，是某一学科带头人，或是获得下列奖励的主要完成人：
1、国家自然科学四等奖一项；
2、国家发明三、四等奖一项；
3、国家科技进步三、四等奖一项；
4、国际科学技术合作二、三、四等奖一项；
5、部、省级科技进步特、一、二等奖一项或三等奖二项以上（含二项）；
6、成都市科技进步一等奖一项；
7、成都市优秀新产品一等奖一项；
8、成都市科技进步奖二、三等奖不少于二项；
9、按照国家有关法律、法规和政策规定获得的其他科学技术奖。
（三）在社会科学研究中，学术造诣深，成绩显著，对社会发展和学科建设做出突出贡献，是某一学科的带头人，或获得省级以上哲学、社会科学一、二等奖一项的主要完成人。
（四）长期在教育、教学工作第一线，造诣深，对学科建设、人才培养、事业发展发挥了重大作用，所创建的新的教育理论或教学方法，经市以上教育行政部门鉴定并普遍推广，用该理论或方法教书育人成效显著，为同行所公认的。 （五）长期工作在工农业生产和科技推广第一线，
有重大发明、创造、革新，解决了关键性的技术难题；在高新技术的引进、吸收、消化、改造中，有重大突破，推动了行业的技术进步和国民经济的发展；在科技成果向生产转化和新技术、新工艺、新方法推广中，业绩突出，产生了显著经济效益或社会效益的。
（六）长期工作在防病、治病第一线，有解决关键性技术问题的能力，医术高超，多次成功地治愈疑难、危重病症，或在较大范围多次有效地预防、控制、消除疾病，社会影响大，其业绩为全市同行所公认的。
（七）在文化艺术，新闻出版领域，成绩卓著，有效高知名度，是某一学科或艺术门类的奠基人或带头人，或是获得省以上主管部门授予有关行业最高奖的主要完成人。
（八）职业体育教练员，其执训的运动员在奥运会、友好运动会、世界锦标赛、世界杯赛中获前五名｀在亚运会、亚洲锦标赛、世界大学生运动会中获前三名或破亚运纪录，并执训其运动员满两周年的。
（九）企业、事业单位的管理人员具有丰富的管理经验，所管理的企业、事业单位连续三年取得经济效益和社会效益，在全市同行中居领先水平的。
（十）市人民政府直接提名的为我市人民做出特殊贡献的专家、学者、技术人员。
第六条 选拔享受市政府特殊津贴的专业技术人员应按下列程序进行：
（一）由被推荐人选填写《享受成都市政府特殊津贴专业技术人员申报表》（以下简称申报表），连同有关证明材料，交由用人单位报送区（市）县人事局或市级主管部门。
（二）各区（市）县和市级主管部门将推荐人选初审确定后，写出书面意见并附上证明材料和《申报表》报送市人事局。 （三）市人事局根据本办法第五条规定的条件和当年确定的名额数，对报送的推荐人选进行综合审核，提出意见，征求同行专家和有关部门意见后，报市政府批准
。
第七条 经市政府批准的专业技术人员可享受下列待遇：
（一）可获取以市政府名义颁发的《享受成都市人民政府特殊津贴人员荣誉证书》。
（二）其先进事迹可得到各种媒介多渠道的广泛宣传。
（三）可获得每月50元政府特殊津贴。
第八条 享受市政府特殊津贴人员经所在单位同意，在本市范围内调入另一个单位工作的，其特殊津贴关系可接转到新单位；调出市外的，可由原单位向调入单位如实介绍其享受特殊津贴的情况。
第九条 已享受市政府特殊津贴的专业技术人员，同时又符合享受国家政府特殊津贴或省优秀专家条件的，应在国家、省选拔时予以优先推荐。
第十条 对享受市政府特殊津贴的专业技术人员实行每两年一次的考核制度，其考核工作由市人事局会同有关部门具体组织实施。
第十一条 享受市政府特殊津贴的专业技术人员，经考核有下列情况之一者，应不再列入享受市政府特殊津贴的管理范围：
（一）在享受市政府特殊津贴后两年内未取得新的突出业绩，不具备本办法续五条规定的条件的。
（二）因主观原因未完成所在岗位的职责工作任务的。
（三）因工作变动不再从事专业技术工作的。
第十二条 享受市政府特殊津贴的专业技术人员有下列情况之一者，取消或停发津贴：
（一）弄虚作假，谎报成果的，取消及收回已发放的津贴并收回荣誉证书。
（二）丧失必备的政治思想基本条件的，取消其津贴并收回荣誉证书。
（三）未经单位同意，自动离职的，停发其津贴。
（四）因其他原因停发工资的，同时停发其津贴。
第十三条 取消或停发津贴的，由用人单位提出处理意见，经区（市）县人事局或市级主管部门复核同意报市人事局。取消津贴的由市政府审批，停发津贴的由市人事局审批。
第十四条 选拔享受市政府特殊津贴专业技术人员的工作，其所需经费，由成都市有突出贡献专业技术人员奖励基金开支。市财政要根据财力情况，向奖励基金适当注入一定的经费。
第十五条 本办法不适用于享受国家政府特殊津贴人员、省优秀专家及市政府认为不须列入的人员。
驻蓉中央单位可参照本办法执行。
第十六条 本办法具体应用中的问题，由市人事局负责解释。
第十七条 本办法自发布之日起施行。



1994年9月10日