全国妇联


关于2003年“六一”国际儿童节的联合通知


各省、自治区、直辖市妇联，总工会，共青团，科协，教育厅（教委），文化厅（局），卫生厅（局），广播电影电视局（厅），工商行政管理局，质量技术监督局，残联：
　　2003年“六一”国际儿童节即将来临。为切实使儿童过好节日，特作如下通知：
　　一、加强宣传，积极营造有利于儿童健康成长的社会环境
　　我国已经进入全面建设小康社会，加快推进社会主义现代化的新的发展阶段。提高全民族的思想道德素质、科学文化素质和身心健康素质，必须从儿童抓起。促进儿童的健康成长，是全党全社会的共同责任。在党和政府的关心及社会各界的共同努力下，儿童成长的社会环境不断优化，儿童发展水平明显提高。但由于诸多因素影响，在儿童健康、教育、心理、道德以及人身权利保障等方面还存在一些问题，需要引起社会各界的高度重视。
　　各地、各部门要以“六一”国际儿童节为契机，进一步动员全党全社会更加关注儿童生存、保护、发展和参与中存在的问题，努力为儿童的健康成长创造良好的社会环境。要面向社会，大力宣传国家保护儿童的政策、法律法规和《中国儿童发展纲要（2001-2010年）》，倡导“儿童优先”、“尊重儿童”、“支持儿童”的意识，动员全社会关注儿童发展，重视儿童工作；要面向家庭，宣传具有鲜明时代特征的家庭教育观念和科学的教育方法，帮助家长树立正确的儿童观、亲子观、育人观；要面向儿童，进行公民道德教育，进行爱国主义、集体主义、社会主义教育，进行科学思想和科学精神的教育。
　　正在实施的小公民道德建设“四进”行动，即进学校（幼儿园）、进家庭、进社区、进公共场所，要从各地实际出发，注意发挥媒体作用，宣传鼓励儿童通过体验教育等方式参与道德建设，实践“小帮手”、“小伙伴”、“小标兵”、“小卫士”、“小主人”的要求，进一步增强社会责任感，弘扬民族精神，参与社会主义道德体系建设。
　　今年“六一”期间，不组织大型活动，主要通过媒体传递全党全社会对儿童的关心和儿童健康成长的信息。广播、影视、报刊、互联网等新闻媒体要聚焦儿童，开展大规模、多角度的宣传，努力营造全党全社会关心儿童健康成长的舆论氛围。
　　二、加大卫生健康教育力度，让儿童远离非典
　　今年世界卫生日的主题是：“让儿童拥有一个健康的环境”。最近一个时期以来，我国相当一部分地区突发非典型肺炎疫情，党中央、国务院就加强非典型肺炎防治工作做出了一系列重要部署，举国上下正在万众一心抗击非典。做好非典型肺炎防控工作，事关亿万儿童的身体健康和生命安全，事关家庭和社会的稳定。各地、各部门要以高度的政治意识、责任意识和大局意识，采取强有力的措施，保证儿童的健康和安全。
　　今年“六一”期间，要结合小公民道德建设“四进”行动，以“小公民讲卫生，心连心抗非典”为主题，在城乡儿童中开展学科学、守法律、讲清洁、保健康的卫生健康教育实践活动，让儿童远离非典。要针对儿童的理解能力和年龄特征，制作一些宣传教育材料，帮助儿童了解和掌握预防非典型肺炎的科学知识，学习和遵守《传染病防治法》，增强防病意识和自我保护能力，消除不必要的紧张和恐惧心理；要鼓励儿童积极而适当地参加家庭、学校和社区的卫生保健行动，勤通风、勤洗手、勤换洗衣服、勤清洁居室和教室，克服和反对随地吐痰、乱扔垃圾等各种不卫生习惯，从点滴做起，从力所能及的事情做起，自觉维护家庭、学校、社区和公共场所的卫生；要鼓励儿童养成良好的生活习惯，多到户外锻炼身体，注意饮食营养均衡，提高自身免疫能力。
　　各地、各部门要注意通过媒体宣传儿童在卫生健康教育实践活动中涌现出来的生动事例，特别要积极反映抗击非典第一线医护人员的子女在与父母分离日子里的所思和所为，鼓励儿童学会自立、自强，培养社会责任感。
　　三、采取切实措施，积极为儿童办好事、办实事
　　各地、各部门要把为儿童办好事、办实事，作为贯彻落实“三个代表”重要思想的具体体现。要主动关心工作在抗击非典第一线医护人员的子女，关心流动人口中的儿童，关心城乡困难家庭的儿童，办好事、办实事，切实帮助他们解决一些学习、健康和生活中的实际问题，把党和政府以及社会各界的关爱送到他们的心中。
　　要本着对儿童负责的态度，严把儿童产品质量关，多出、出好受儿童欢迎、让家长放心的安全优质产品。工商、质检、卫生部门要加大《母乳代用品销售管理办法》等相关法律法规的实施力度，加强对生产、销售儿童玩具、食品及用品的监督检查，严厉打击危害儿童身心健康和生命安全的违法行为；文化、影视部门要进一步强化监督意识，加强对儿童读物和音像制品市场的管理，推出一批具有鲜明时代特点和深刻教育意义的优秀儿童读物与影视作品；教育、科技部门要开展科学思想、科学知识、科技发明等方面的科普宣传，抵制不良信息对儿童的影响。
　　妇联、工会、共青团、残联等人民团体要配合公、检、法部门及时处理侵犯儿童权益的大案要案，维护儿童的合法权益，结合各自实际，创造性地开展有利于儿童身心健康的工作。

中华全国妇女联合会

2003年5月13日



中国证券监督管理委员会


中国证券监督管理委员会公告〔2012〕23号





　 现公布《关于实施〈基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法〉有关问题的规定》，自2012年11月1日起施行。







　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 中国证监会　　　　

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 　　　　　　　　　　　　　 2012年9月26日　　　


　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　


附件：关于实施《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》有关问题的规定.doc





关于实施《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》有关问题的规定



一、符合《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》（证监会令第83号）规定的条件，拟申请参与特定客户资产管理业务试点的基金管理公司，应当向中国证监会提出变更经营范围、开展特定客户资产管理业务的申请。
二、基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务，应当提交以下申请材料：
（一）向中国证监会报送的所有申请材料真实、准确、完整、合规的承诺函；
（二）申请报告，主要包括申请人的基本情况，申请人符合有关规定条件的说明，申请特定客户资产管理业务资格的必要性、可行性，特定客户资产管理业务发展战略、业务发展计划等；
（三）基金管理公司董事会决议；
（四）律师事务所出具的法律意见书；
（五）基金管理公司合规经营情况；
（六）基金管理公司就防范利益输送、违规承诺收益或者承担损失、不正当竞争等行为制定的业务规则和措施；
（七）人员和部门准备情况，主要包括设立专门的业务部门情况，拟任负责特定客户资产管理业务的高级管理人员、部门负责人、投资经理、研究人员及其他从业人员的基本情况；
（八）特定客户资产管理业务涉及的投资、交易、清算等技术准备情况；
（九）特定客户资产管理业务基本管理制度，至少应当包括本规定第四条规定的管理制度。
三、中国证监会根据审慎监管的原则，对基金管理公司的合规运作、公司治理、投资决策与研究分析体系的建立与执行、公平交易与防范利益输送相关制度的建立与执行、公司监察稽核与内部风险控制体系的建立与执行、人员队伍及人力资源管理状况等相关内容进行审查和评议，必要时可以对特定客户资产管理业务的准备情况进行现场检查，作出批准或者不予批准的决定，并通知申请人。
四、拟开展特定客户资产管理业务试点的基金管理公司，应当严格按照《证券投资基金法》、《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》的有关规定及公司的业务规则规范运作，公平地对待所管理的不同资产，并针对特定客户资产管理业务建立以下专门的管理制度：
（一）特定客户资产管理业务基本管理制度与业务流程，主要内容包括：业务推广与营销体系，由授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等业务环节构成的投资管理系统，会计核算与估值系统，内部风险控制体系，客户关系管理系统以及相应的技术系统等；
（二）公平交易制度，主要内容包括：公平交易的原则与内容、实现公平交易的具体措施与交易执行的程序、公平交易制度实施效果评估以及相应的报告制度等；
（三）异常交易监控与报告制度，对同一投资组合的同向与反向交易、不同投资组合的同向与反向交易进行监控，主要内容包括：异常交易的类型、界定标准、监控方法与识别程序、异常交易分析报告制度等；
（四）特定客户资产管理业务专职人员行为规范，主要内容包括：相关业务人员应遵循的基本行为准则、对相关业务人员行为的监督与检查制度以及对违反行为规范业务人员的处罚制度等；
（五）特定客户资产管理业务岗位设置及职责，主要内容包括：相关业务组织机构与工作岗位的设置、相关业务部门职责与岗位职责等；
（六）特定客户资产管理业务投资管理制度，主要内容包括：投资决策流程与授权制度、资产配置方法、投资对象与交易对手备选库的建立与维护、具体投资对象的选择标准、投资指令与交易执行、管理制度的执行与评价、投资绩效与风险评估以及与各相关业务的执行、运作相适应的技术系统安排等；
（七）特定客户资产管理业务内部风险控制制度，主要内容包括：内部风险控制的目标与原则、业务承接与营销、投资管理、交易执行、客户服务等业务环节面临的各类风险、内部风险控制的架构与规则、内部风险控制措施以及对内部风险控制制度的监督与评价等；
（八）特定客户资产管理业务监察稽核制度，对特定客户资产管理各业务环节的执行情况以及相关内部风险控制制度的实施情况进行监督与评价，主要内容包括：监察稽核组织结构与岗位职责、监察稽核的权限、监察稽核的程序以及监察稽核报告等；
（九）特定客户资产管理业务客户关系管理制度，主要内容包括：客户情况的了解、客户风险承受能力及委托资产来源的判断与识别、资产管理合同的订立、资产管理信息的传递以及客户服务等；
（十）特定客户资产管理业务记录及档案管理制度，主要内容包括：业务记录的内容、档案的保管与使用等；
（十一）特定客户资产管理业务危机处理制度，主要内容包括：危机处理的原则、危机处理的组织结构与职责以及各种危机处理方案等。
五、基金管理公司特定客户资产管理业务与公司的其他资产管理业务之间应当建立严格的“防火墙”制度，严格禁止各种形式的利益输送行为。通过建立健全内部控制制度，加强风险管理，防范和化解特定客户资产管理业务试点过程中可能出现的各类风险，保护有关各方的合法权益。
六、基金管理公司开展专项资产管理业务，应当设立专门的子公司。子公司开展专项资产管理业务，应当遵循以下业务规范：
（一）应当从实体经济需要出发，以合法合规为前提，以市场为导向，以客户为中心，开发设计专项资产管理计划；
（二）应当签订专项资产管理合同，针对客户的特殊要求和资产的具体情况，设定特定投资目标，通过专门账户为客户提供资产管理服务；
（三）专项资产管理计划所投资的资产的权属应当清晰、明确。法律法规禁止流通的资产不得纳入专项资产管理计划的投资范围；
（四）投资过程中所涉及的资产转让行为应当真实、合法、有效。法律法规规定资产转让应当办理批准、登记等手续的，资产管理人应当依法办理；
（五）应当建立科学有效的投资决策、风险评估、项目管理等内部管理制度，尽职勤勉，严格控制投资风险，维护专项资产管理计划资产的安全；
（六）应当对相关交易主体和资产进行全面的尽职调查，形成书面工作底稿，并制作尽职调查报告；
（七）应当在专项资产管理合同中充分披露拟投资资产的具体情况，说明投资依据，并揭示投资风险。
七、基金管理公司的子公司可以委托其母公司对专项资产管理计划进行投资管理。
八、基金管理公司的子公司开展专项资产管理业务，可以委托其他机构对投资涉及的资产进行尽职调查、资产评估等。
九、专项资产管理计划的管理人可以以受托人的名义，代表专项资产管理计划行使投资过程中产生的权属登记等权利，并在专项资产管理合同中列明。
十、本规定自2012年11月1日起施行。中国证监会《关于实施〈基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法〉有关问题的规定》（证监会公告〔2011〕27号）同时废止。