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国家教委关于印发《关于职业技术教育教材规划工作的意见》等文件的通知

时间:2024-05-16 19:56:34 来源: 法律资料网 作者:法律资料网 阅读:8868
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国家教委关于印发《关于职业技术教育教材规划工作的意见》等文件的通知

国家教委


国家教委关于印发《关于职业技术教育教材规划工作的意见》等文件的通知
国家教委



我国职业技术教育发展迅速,必须同时高度重视教育质量的提高。教材是保证教育质量的基本要素之一,在一定意义上它反映了我国职业技术教育的发展水平。各级教育行政部门要进一步加强对职教教材工作的领导,搞好教材建设规划,合理确定发展目标,认真组织落实,同时要加强
信息引导和服务,统筹解决好教材建设中的各种问题。为指导此项工作的开展,现将《关于职业技术教育教材规划工作的意见》、《关于建立两级职业技术教育教材审定组织的意见》、《关于职业技术学校教材选用工作的意见》发给你们,请结合本地、本行业实际情况贯彻落实,并将贯彻
的情况和问题报我委职业技术教育司。
附件:一、关于职业技术教育教材规划工作的意见
二、关于建立两级职业技术教育教材审定组织的意见
三、关于职业技术学校教材选用工作的意见

关于职业技术教育教材规划工作的意见
我国中专、技工学校教材经过几个五年计划的努力,已经取得了重要进展;职业高中的教材也正在加紧建设中。为了进一步调动全社会的力量,关心支持职教发展,有步骤、有计划地大力加强教材建设,现对职业技术教育教材规划工作提出如下意见,请遵照执行。
一、教材规划工作的指导思想
教材是学校进行教学工作的基本条件之一,是党的教育方针和国家意志的具体体现,它关系到我国社会主义现代化建设的人才质量。随着我国社会主义市场经济的发展,对教材建设提出了更高的要求,为此,教材规划工作要坚持党的基本路线,贯彻党的教育方针,落实《国务院关于大
力发展职业技术教育的决定》和《中国教育改革和发展纲要》的精神,反映中国和世界的优秀文明成果以及当代科学技术文化的最新发展,要立足当前,着眼长远,采取选、编、借方式,继续解决教材从无到有的问题,提高各类职业技术学校的教材质量,合理确定教材的品种与数量,多、
快、好、省地建设适应我国改革开放形势需要的、具有中国职业技术教育特色的教材系列。
二、教材规划工作的原则
1.职业技术教育教材实行国家和省两级规划(国家规划分为国家教委规划部分和中央业务部门规划部分)。
国家教委统筹协调职业技术教育教材工作,各省、自治区、直辖市以及中央业务部门主要负责做好各自分工部分的教材规划与建设工作。
2.鉴于各级各类职业技术学校发展及管理工作的不平衡,教材规划宜分类进行,我委目前按职业高中和中专分别制订规划。
3.在两级规划的基础上,地、县两级还要因地制宜编写必要的适合地方职教需要的乡土教材及补充教材,并切实落实出版规划。
4.重点做好相对稳定并通用性强的专业(工种)的教材规划与建设,兼顾新专业的教材建设,逐步提高教材的质量。
5.规划中应注意选题的针对性、适应性、灵活性、先进性以及系列配套。
6.在未完成系列配套前,注意有选择地借用现已出版的优秀的同层次同类教材。
三、教材规划的目标
到本世纪末,教材规划的目标为:职业高中教材争取基本解决大多数稳定设置的专业的教材,一部分主干专业教材品种系列配套;中专教材要重点抓好教材质量的提高,努力编印出符合中专要求的系列教材。同时,结合教改实际,摸索编写少部分教改试验性教材;在广泛调研与论证基
础上,试编一部分适合我国高等职业技术院校用的教材;另外,还要根据需要与可能,编印大量的职业技术培训教材(含高级讲义)和适合各地需要的乡土教材,有计划地组织翻译适量的国外同类教材。
四、教材规划的组织
1.按照职业技术教育教材规划工作的原则分工,国家教委规划的选题由国家教委职业技术教育司负责组织,并委托相应的全国中专课程组和全国职业高中各类专业教材编委会等组织具体落实完成;中央业务部门规划的选题经国家教委协调后由有关部门负责制定、完成;省级规划选题
由省教育行政部门负责制定,并组织相应的编写、审定组织落实完成。中央业务部门和省级的教材选题规划要报国家教委职教司备案。
2.规划内的教材选题落实工作要从编写、审定、出版及供应诸方面统筹解决。规划内教材要经过相应教材审定组织审查后,方可出版。
3.要采取切实措施鼓励和调动社会各方面力量,为职教编写教材;要加快出版速度,提高出版质量。
4.技工学校教材建设工作目前仍由劳动部负责管理。
五、教材规划的经费
各级教育行政部门应确保教材建设的经费投入,原则上按规划分工任务自行落实,即由国家教委、中央业务部门和省级教育行政部门分别解决,除各级财政拨款外,建议各地用好职教专项补助款、世行贷款等款项中用于软件建设部分的经费,广辟教材经费来源,建立职教教材发展基金

六、国家教委教材规划范围
1.必须统一教学要求的课程教材。
2.必须保证基本教学要求的课程教材。
3.地区、行业差异性不大或跨若干行业具有较强通用性的课程教材。
4.与部分示范性教学计划相配套的职业高中专业教材。
5.各类学校教改需要的试验性教材,翻译国外同类教材。
职业技术教育教材品种繁多,主要任务都在地方和部门。我委对少部分教材制定出“八五”(1991年至1995年)选题规划,分职业高中和中专两个部分。这部分教材约占职业技术教育教材总数的5%左右,这将有利于加强宏观管理,为各地提供服务,同时也有利于发挥各地方
、各行业部门在职教教材建设方面的积极性。
附:一、国家教委职业高中教材“八五”(1991年至1995年)选题规划(第一批)(略)
二、国家教委中专教材“八五”(1991年至1995年)选题规划(略)

关于建立两级职业技术教育教材审定组织的意见
近几年来,我国职业技术教育教材建设受到了广泛的重视,各地、各部门为解决职业技术学校对教材的急需做了大量的工作。职业高中教材正逐步解决有无问题,中等专业学校教材已转向全面提高教材的质量。为了加强对职业技术教育教材的科学管理,进一步提高教材质量,现对建立
两级审定组织问题提出以下意见:
一、国家教育委员会成立职业技术教育教材审定委员会。其主要职责是:
(一)审定国家教委规划的教材。
(二)审定各地、各部门组织编写并拟向全国范围发行的教材(含配套教材、教学参考书、教学挂图、教学录音带、教学录像带、练习册及其他具有教材性质的图书)。
二、各省、自治区、直辖市教育行政部门建立职业技术教育教材审定委员会。在各省(自治区、直辖市)教育行政部门领导下,负责审定在全省(自治区、直辖市)范围内出版发行的职业技术教育教材,审查和评价本地职教教材质量,提出向全国推荐的书目和送审意见。
建立职业技术教育教材的审定组织是加强教材管理的有力措施,希望各地教育部门重视这一工作,切实做好。
附:国家教委职业技术教育教材审定委员会工作章程


第一章 总 则
第一条 为了加强职业技术教育教材的科学管理,促进职业技术教育教材质量的提高,广泛调动社会各方面的力量,适时编写出反映我国职业技术教育水平、适合我国经济建设需要的教学用书,特成立国家教委职业技术教育教材审定委员会(以下简称审定委员会)。
第二条 教材的涵义是政治课教材、文化课教材、专业基础课教材、专业课教材、补充教材、练习册以及与教材相配套的各类教学用书(包括教学参考书、音像教材、教学挂图等)。
第三条 审定委员会在国家教育委员会职业技术教育司的直接指导下开展工作。

第二章 组 织
第四条 审定委员会由国家教育委员会聘请有关专家、学者、教师和教育行政领导干部组成。设主任委员一人。
审定委员会实行聘任制,任期为三年。
第五条 根据国家教育委员会制定的职业技术学校各类专业(工种)教学计划中的课程设置和教学要求,审定委员会按专业类设立教材审查小组(以下简称审查小组)。
审查小组设组长一人。审查小组成员由审定委员会根据工作需要聘任。
第六条 审定委员会设立秘书处,作为常设工作机构,与国家教委职教司教材处合署办公,设秘书长一人。秘书处经常联系和协调各专业教材审查小组的工作,处理审查、审定职业技术学校课程教材的日常事务。

第三章 职 责
第七条 审定委员会的职责
1.审定由国家教委直接规划和组织编写的职业技术教育各类教材。
2.审定由省、自治区、直辖市教育部门和国务院各部委教育司(局)推荐向全国范围发行的教材。
3.审定由各国家级出版社或全国性学术团体编写并拟向全国发行的教材。
4.领导各专业审查小组的工作,解决审查中提出的问题。
5.推荐优秀职业技术教育教材参与国内教材评优活动和国际交流。
6.向国家教育行政部门提供推荐教学用书目录。
7.与各地职业技术教育教材审定组织保持必要的业务联系。
第八条 专业审查小组的职责
1.审查本专业(工种)类的教材,向审定委员会提出审查报告。
2.研究本专业(工种)类的教材审查中发现的问题并提出处理意见。
3.对本专业(工种)类教材建设进行调查研究,向国家教育委员会提出建议。
4.向审定委员会推荐本专业(工种)类优秀职业技术教育教材。

第四章 审定原则
第九条 职业技术教育教材审定原则
1.全面贯彻党的教育方针,符合国家的有关法律、法规和政策。
2.体现面向现代化、面向世界、面向未来的要求,为社会主义经济建设服务。
3.体现思想性、科学性、适用性、先进性。
4.符合职业技术教育特点和规律。
5.符合国家教育委员会颁布的职业技术学校教学原则和国务院颁布的有关岗位资格和技术等级要求。
6.鼓励开展教材的研究、试验和改革。

第五章 审定程序
第十条 教材的具体审定工作,由审定委员会秘书处安排。
1.专业审查小组对送审的本专业(工种)类的教材进行审查。经审查通过的,写出审查报告,连同审查过的教材一并提交审定委员会审定。经审查没有通过的,则将审查结果通知审定委员会和送审单位。
2.审定委员会审定各专业审查小组提交的教材及所附的审查报告。
3.职业技术教育教材实行编、审责任制。教材的著作权人及审查、审定人员,要在审查或审定报告及送审教材上署名。
4.审定委员会审定通过的教材,报国家教育委员会,加盖出版发行专用章。封面指定位置标明“国家教委职业技术教育教材审定委员会审定”字样,并列入职业技术教育教材推荐用书目录,供教育行政部门参考。

第六章 经 费
第十一条 职业技术教育教材审定委员会事业经费,由审定委员会秘书处提出年度预算,列入国家教育事业费年度预算,其中包括教材、图书、资料、有关必需设备的购置、会议开支等。
第十二条 事业经费由审定委员会秘书处统一管理,年终决算结果报国家教育委员会。

关于职业技术学校教材选用工作的意见
为了认真落实《国务院关于大力发展职业技术教育的决定》和《中国教育改革和发展纲要》中关于职业技术学校教材要逐步形成配套系列的要求,逐步完善职业技术学校教材管理,现对教材选用工作提出以下意见,供各地参照执行。
一、各省(自治区、直辖市)的教育行政部门要加强对职教教材选用工作的领导和管理,要有专门组织或人员负责做好各类职业技术学校教材的选用工作。
二、各省(自治区、直辖市)教育行政部门要根据职教教材选用工作的有关原则,合理确定教材的选用范围。各级各类职业技术学校原则上应选用经过省级以上审定组织审定的教材。考虑到各地发展不平衡、职教教材审定(审查)组织尚未健全以及职教教材很不完备的实际,除省级以
上教育行政部门规定选用或经省级以上审定组织审定的教材外,其他教学用书可由各职业技术学校自主选用。
三、对国家教委规划的教材,要求各地各级教育行政部门按以下原则组织选用。
1.政治课教材,由国家教委统一组织编写,要求各地统一选用。
2.文化课、体育课、美育课等教材,原则上由各地教育行政部门根据实际情况统一选用。
3.对与示范性教学计划相配套的专业类教材,由各地教育行政部门根据当地实际推荐使用。
四、为了给各职业技术学校解决教学用书提供方便,各级教育行政部门要加强指导和服务。国家教委不定期编制《职业技术学校教学用书信息》(含职业高中、普通中等专业学校、其他职业技术学校),反映各类教材的出版信息;同时编制经审定的向全国推荐使用的教材目录。
各地教育行政部门应根据教学用书信息及推荐教材目录指导好各类职业技术学校教材的选用工作,将教学用书信息及推荐教材目录及时完整地下发至各级各类职业技术学校。
五、各地教育行政部门应从当地具体情况出发,采取切实措施,建立必要的教材信息服务网络和服务体系,解决在用书过程中的问题,确保课前到书。
六、各地教育行政部门可按教材选用工作的原则,因地制宜拟定职教教材的具体选用办法。
职教教材选用工作直接关系到各类职业技术人才培养的质量和我国职教事业的健康发展,各地教育行政部门要按以上教材选用工作意见的精神,认真组织落实。



1993年5月13日

河北省人民政府办公厅关于印发《河北省商品市场违法行为行政处罚程序规定》的通知

河北省人民政府办公厅


河北省人民政府办公厅关于印发《河北省商品市场违法行为行政处罚程序规定》的通知
 
(冀政办〔1995〕55号 1995年11月30日)


  《河北省商品市场违法行为行政处罚程序规定》已经省政府同意,现印发给你们,请认真贯彻执行。

         河北省商品市场违法行为行政处罚程序规定

第一章 总则





  第一条 为及时、准确地查处商品市场违法行为,保护经营者和消费者的合法权益,促进社会主义市场经济发展,根据《河北省商品市场监督管理条例》,制定本规定。


  第二条 本规定所称商品市场违法行为,是指违反《河北省商品市场监督管理条例》以及其他商品市场监督管理法律、法规和规章的行为。


  第三条 各级工商行政管理部门和工商行政管理部门的派出机构对商品市场违法行为实施行政处罚,必须遵守本规定。
  其他行政执法部门对商品市场违法行为实施行政处罚,有关法律、法规和规章对处罚程序另有规定的,按其规定执行;未作规定的,可依照本规定的有关条款执行。


  第四条 查处商品市场违法行为,应当遵守事实清楚、证据确凿、定性准确、处理恰当、手续完备和程序合法的原则。


  第五条 查处商品市场违法行为的办案人员是当事人的近亲属,或者与当事人有其他利害关系,可能影响案件公正处理的,应当回避。
  当事人对办案人员提出回避申请的,应当由县级以上工商行政管理局局长决定。

第二章 管辖





  第六条 商品市场违法行为由行为发生地或者行为人所在地的工商行政管理部门、工商行政管理部门的派出机构管辖。
  两个以上工商行政管理部门或者工商行政管理部门的派出机构都有管辖权的商品市场违法行为,由最先受理的部门或者派出机构管辖。


  第七条 两个以上工商行政管理部门或者工商行政管理部门的派出机构对管辖权发生争议时,应当协商解决;协商不成的,报请双方共同的上级工商行政管理部门指定管辖。


  第八条 工商行政管理部门或者工商行政管理部门的派出机构发现所查处的案件应当由其他行政执法部门管辖的,必须自发现之日起七日内,移送有管辖权的部门处理。


  第九条 上级工商行政管理部门有权直接查处下级工商行政管理部门或者工商行政管理部门派出机构管辖的案件,并有权纠正下级工商行政管理部门或者工商行政管理部门的派出机构作出的定性不准,适用法律、法规不当以及违反规定程序的行政处罚决定。

第三章 检查与处罚





  第十条 工商行政管理部门或者工商行政管理部门的派出机构查处商品市场违法行为,应当分别情况,适用普通程序或者简易程序。对依法应当立案的商品市场违法行为,适用普通程序予以处罚。对依法不需要立案的商品市场违法行为,适用简易程序,实施现场处罚。


  第十一条 适用普通程序查处商品市场违法行为,依照国家工商行政管理局发布的《工商行政管理机关行政处罚程序规定(试行)》的有关规定执行。


  第十二条 适用简易程序查处商品市场违法行为,执法人员一般不得少于两人,出示行政执法检查证件,当场调查违法事实,制作笔录,并收集必要的证据。需要提取物证的,应当开具清单,并由办案人员和当事人签名。


  第十三条 适用简易程序查处商品市场违法行为,工商行政管理部门的派出机构可以依照有关法律、法规和规章的规定,对违法行为人予以批评教育、警告,责令改正、公开更正、补足缺少部分、停止销售、停止违法行为、消除影响,没收一千元以下违法所得,处一千元以下罚款,责令停业整顿五日以下。工商行政管理部门派出机构的市场管理人员可以依照有关法律、法规和规章的规定,对违法行为人予以批评教育、警告,责令改正、公开更正、补足缺少部分、停止销售、停止违法行为、消除影响,没收五十元以下违法所得,处五十元以下罚款。


  第十四条 对商品市场违法行为实施现场处罚,办案人员必须填写即时处罚决定书。即时处罚决定书应当由工商行政管理部门派出机构的负责人签名,并报县级以上工商行政管理部门备案。


  第十五条 适用简易程序实施现场处罚,应当在当日内作出处理。因特殊情况需要延期的,最长不得超过三日。

第四章 执行





  第十六条 工商行政管理部门的派出机构采取扣留商品(物品)的行政强制措施必须依法进行,并报县级以上工商行政管理部门批准。但在违法行为人逃逸或者转移违法经营的商品(物品)等特殊情况下,可以先行采取扣留措施,并在三日内补办报批手续。


  第十七条 扣留违法行为人的商品(物品)应当开具单据。扣留商品(物品)的单据由办案人员和违法行为人签名后各自收存一份。
  对扣留的商品(物品)应当确定人员保管,任何单位和个人不得擅自动用、调换或者损毁。


  第十八条 商品市场违法行为查处结案后,应当及时通知违法行为人领取被扣留的商品(物品)。违法行为人接到通知后逾期三十日未领取的,经县级以上工商行政管理部门批准,可以按无主财产处理。


  第十九条 对扣留的鲜活、易腐变质和其他不易保存的商品(物品),可以适时变卖后扣留货款。


  第二十条 对没收的具有使用价值的商品(物品),应当送交国有拍卖机构拍卖;对没收的没有使用价值的商品(物品),应当登记造册,经县级以上工商行政管理部门批准后,由两名以上工商行政管理人员监督销毁,并制作销毁记录。


  第二十一条 对违法行为人因逃避监督检查而遗弃的商品(物品),应当登记造册,确定人员保管,并通知违法行为人认领。逾期三十日未认领的,经县级以上工商行政管理部门批准,可以按无主财产处理。

第五章 附则




  第二十二条 查处商品市场违法行为使用的文书和表格,由省工商行政管理部门制定式样,辖区市(地区)工商行政管理部门统一印发。


  第二十三条 本规定所称的以上、以下,包括本级和本数。


  第二十四条 本规定由省工商行政管理局负责解释。


  第二十五条 本规定自发布之日起施行。

关于检查《证券经营机构营业部信息系统技术管理规范》落实情况的通知

中国证券监督管理委员会


关于检查《证券经营机构营业部信息系统技术管理规范》落实情况的通知


各证券监管办公室、证券监管特派员办事处:
为落实《证券经营机构营业部信息系统技术管理规范》(证监信字〔1998〕2号)以下简称《规范》),有效地解决计算机2000年问题,切实防范和化解系统风险,我会决定于1999年4月至6月对证券经营机构总部及其营业部信息系统落实《规范》情况进行检查,现就有关事项通知如下:
一、各地证监会监管机构要充分认识本次检查工作的重要性,督促辖区内各证券经营机构认真学习《规范》和有关文件,全面布署,周密安排,确保系统安全升级,严防走过场。
二、中国证监会负责本次检查的组织与协调工作,并聘请有关技术专家成立独立检查专家组,参与抽查,对检查中的有关技术问题进行评估;各地证监会监管机构负责督促辖区内证券经营机构和营业部的自查,并实施现场检查。
三、检查采取全面自查与现场检查相结合的方法,分三个阶段进行。
第一阶段:各证券经营机构总部和营业部分别对照《证券经营机构总部〈规范〉落实情况自查项目》、《证券经营机构营业部〈规范〉落实情况自查项目》和《证券经营机构及营业部信息系统自查表》进行自查。发现问题,提出改进措施。自查结果于1999年4月30日前报当地证监会监管机构。
第二阶段:各地证监会监管机构对辖区内50%以上的证券经营机构和营业部组织现场检查。与此同时,中国证监会组织独立检查专家组会同当地证监会监管机构对证券经营机构总部和营业部进行抽查。本阶段工作于1999年6月底前完成。
现场检查和抽查的方法包括审定与本次检查有关的文件和系统、进行实地检查和必要的上机验证。
第三阶段:各证券经营机构总部、各证券营业部分别做出总结,并填写《证券经营机构总部〈规范〉检查结果报告标准格式》、《证券经营机构营业部〈规范〉检查结果报告标准格式》(另行印发),报送当地证监会监管机构汇总后报中国证监会。
四、检查实行“检查过程和检查结果统一披露”的原则,未经批准,任何单位和个人不得擅自披露被检查对象检查过程与结果的有关信息、涉及商业秘密的系统配置或其他技术细节。
五、中国证监会将于近期组织各地证监会监管机构和证券经营机构进行有关落实《规范》情况检查的培训,并根据需要适时组织技术交流。培训时间和安排另行通知。
请各地证监会监管机构将本通知转发辖区内证券经营机构总部、证券营业部和基金管理公司。本通知在中国证监会国际互联网站点(www.csrc.gov.cn)同时发布。
联系人:辛治运、许 强
联系电话:(010)88061318、88061319
传 真:(010)88061314
附件:
1.《证券经营机构总部〈规范〉落实情况自查项目》
2.《证券经营机构营业部〈规范〉落实情况自查项目》
3.《证券经营机构总部及营业部信息系统自查表》
附件一
证券经营机构总部《规范》
落实情况自查项目
本次检查所涉及内容是评估证券经营机构信息
系统技术管理水平和业务经营资格的依据之
一;被检查单位对所提供信息的真实性负责。
证券经营机构名称(盖章)----------------------------
法人代表(签字)------------------------------------
检查日期--------------------------------------------
1.公司总部是否已设立计算机信息系统管理部门?
□是 □否
2.公司计算机安全管理是否已指定一个职能部门负责?
□是 □否
3.信息技术人员管理制度包括哪些内容?
4.设备管理制度包括哪些内容?
5.软件管理制度包括哪些内容?
6.数据管理制度包括哪些内容?
7.机房安全管理制度包括哪些内容?
8.病毒防范制度包括哪些内容?
9.技术资料管理制度包括哪些内容?
10.操作安全管理制度包括哪些内容?
11.公司如何对信息技术人员进行统一培训和考核?
12.公司如何对营业部交易业务系统软件实行集中统一管理?
13.公司如何对计算机硬件设备统一选型?
14.公司如何对所有营业部交易数据进行集中异地备份?
15.公司如何建立技术监管系统?
16.公司如何与下属所有营业部通信联网?
17.公司有哪些落实《规范》的具体措施?
附件二
证券经营机构营业部《规范》
落实情况自查项目
本次检查所涉及内容是评估证券营业部信息
系统技术管理水平和业务经营资格的依据之
一;被检查单位对所提供信息的真实性负责。
营业部名称(盖章)----------------------------------
营业部负责人(签字)--------------------------------
填表日期--------------------------------------------
一、管理体系
1.是否建立了系统运行日志? □是 □否
2.是否建立了数据管理制度? □是 □否
3.是否建立了机房安全管理制度? □是 □否
4.是否建立了操作安全管理制度? □是 □否
5.是否建立了计算机病毒防范制度? □是 □否
6.是否制定了技术资料管理制度? □是 □否
7.系统运行日志包括哪些内容?
8.数据管理制度包括哪些内容?
9.机房安全管理制度包括哪些内容?
10.操作安全管理制度包括哪些内容?
11.对计算机病毒采取了哪些防范措施?
12.技术资料管理制度包括哪些内容?
13.专职信息技术人员是否达到了不少于总人数10%的要求? □是 □否
14.公司总部电脑中心是否设置数据库管理员岗位? □是 □否
15.数据库管理系统口令是否由电脑中心统一掌管? □是 □否
16.专职信息技术人员是否不兼职清算等业务操作岗位? □是 □否
二、硬件设施
1.计算机的供电系统是否与一般照明及其它电路相独立? □是 □否
2.计算机的供电系统是否符合《规范》的各项要求?
3.计算机的接地与防雷系统是否符合《规范》的各项要求?
4.计算机机房的操作间与设备间是否分隔? □是 □否
5.与交易所的通信系统是否有备份? □是 □否
6.网络设备是否有冗余备份? □是 □否
7.是否与公司总部有通信线路联接?
□DDN □卫星 □拨号线
□帧中继 □其它 □没有
8.供电系统是否有备份?
□双路供电 □4小时及以下延时UPS □4小时以上延时UPS
□备用发电机 □其它 □没有
9.计算机机房面积:
□大于等于30平方米 □小于30平方米
10.服务器具有的容错特征:
□镜像 □阵列 □双机热备份
□群集 □其它 □无容错
11.采取什么措施保证服务器可靠运行?
12.如何做到网络结构可靠与合理?
13.数据备份设备是:
□硬盘 □磁带机 □光盘
□其它 □没有
三、软件环境
1.网络操作系统是否达到C2安全级别? □是 □否
2.采取什么措施使网络操作系统达到C2安全级别?
3.数据库系统是否达到C2安全级别? □是 □否
4.操作人员是否经过操作培训? □是 □否
5.开发人员是否与操作人员实行岗位分离? □是 □否
6.交易业务处理系统是否存有一年以上的交易业务数据? □是 □否
7.网络操作系统是否启用安全审计功能?
□已启用 □未启用 □无审计功能
8.数据库系统是否启用安全审计功能?
□已启用 □未启用 □无审计功能
9.所有业务处理软件投入使用前是否经过公司批准?
□全部经批准 □部分经批准 □未经批准
10.前台与后台软件隔离方式:
□前台间接访问后台 □前台直接访问后台
11.如何实现前台与后台软件隔离?
12.网络与数据的隔离方式:
□网络用户不可访问交易数据 □网络用户可访问交易数据
13.如何实现客户操作与核心数据库的隔离?
14.在一个新的应用软件投入使用前通常做了哪些准备工作?
四、数据管理
1.交易业务数据是否进行了备份? □是 □否
2.交易业务数据是否已异地存放? □是 □否
3.备份数据存放地点是否具备如下数据贮存条件
□防火 □防热 □防潮
□防尘 □防磁 □防盗
4.系统数据是如何管理的?
5.调整交易业务数据的审批程序是怎样的?
6.描述一下对数据保密采取的措施?
五、技术事故的防范与处理
1.是否有书面的技术事故应急计划? □是 □否
2.应急计划是否张贴在规定的地方? □是 □否
3.应急计划是否定期演习?
□每月一次 □每季一次 □每年一次 □不演习
4.已经对哪些可能发生的故障类型制定了应急计划?
六、网上交易
1.是否已开展网上委托业务? □是 □否
2.如果已开展网上交易:
□采取何种安全防范措施?
□采取何种网络隔离方式?
□网上开户数量:
□每日网上平均成交股票与资金数量:
3.是否已开通银证联网业务? □是 □否
4.如何确保资金数据的安全传输?
附件三
证券经营机构总部及营业部信息系统自查表
一、基本情况 单位盖章: 年 月 日
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|单位全称 | |
|----------|------------------------------------------------------------------------|
|详细地址 | | 邮编 | |
|----------|----------------------------------------|------------|----------------|
|单位负责人| |电话| |传真| |E--Mail| |
|----------|--------|----|--------|----|--------|------------|----------------|
|单位电脑 | | | | | | | |
| | |电话| |传真| |E--Mail| |
|部负责人 | | | | | | | |
|------------------------------------------------------------------------------------|
|电脑技术人员情况表 |
|------------------------------------------------------------------------------------|
|姓名|性别|出生年月| 最高学历 | 学校及专业 |职务|岗位|从事证券电脑工作年限|
|----|----|--------|------------|--------------|----|----|--------------------|
| | | | | | | | |
|----|----|--------|------------|--------------|----|----|--------------------|
| | | | | | | | |
|----|----|--------|------------|--------------|----|----|--------------------|
| | | | | | | | |
----------------------------------------------------------------------------------------
二、硬件状况
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| 项目 |品牌|型号| 配 置 说 明 |数量|开始使用日期| 用 途 |
|--------|----|----|------------------|----|------------|------------|
| 主机 | | | | | | |
| |----|----|------------------|----|------------|------------|
|或PC | | | | | | |
| |----|----|------------------|----|------------|------------|
| 服务 | | | | | | |
| |----|----|------------------|----|------------|------------|
| 器 | | | | | | |
|--------|----|----|------------------|----|------------|------------|
| 路 | | | | | | |
| |----|----|------------------|----|------------|------------|
| 由 | | | | | | |
| |----|----|------------------|----|------------|------------|
| 器 | | | | | | |
|--------|----|----|------------------|----|------------|------------|
| | | | | | | |
| 网络 |----|----|------------------|----|------------|------------|
| | | | | | | |
| 交换 |----|----|------------------|----|------------|------------|
| | | | | | | |
| 机 |----|----|------------------|----|------------|------------|
| | | | | | | |
|--------|----|----|------------------|----|------------|------------|
| | | | | | | |
| |----|----|------------------|----|------------|------------|
|UPS | | | | | | |
| |----|----|------------------|----|------------|------------|
| | | | | | | |
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三、系统软件
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| 项目 | 名 称 | 版 本 | 数 量 |开始使用日期| 用 途 |
|--------|----------|----------|----------|------------|----------|
| | | | | | |
| 操 |----------|----------|----------|------------|----------|
| 作 | | | | | |
| 系 |----------|----------|----------|------------|----------|
| 统 | | | | | |
|--------|----------|----------|----------|------------|----------|
| | | | | | |
| 数据 |----------|----------|----------|------------|----------|
| 库管 | | | | | |
| 理系 |----------|----------|----------|------------|----------|
| 统 | | | | | |
|--------|----------|----------|----------|------------|----------|
| | | | | | |
| 实时 |----------|----------|----------|------------|----------|
| 备份 | | | | | |
| 软件 |----------|----------|----------|------------|----------|
| | | | | | |
--------------------------------------------------------------------------
四、应用软件
------------------------------------------------------------------------------------
| | 名 称 | 版 本 | 开 发 商 |开始使用日期| 软件平台 |
|------------|----------|----------|--------------|------------|------------|
|柜台交易软件| | | | | |
|------------|----------|----------|--------------|------------|------------|
|行情分析软件| | | | | |
|------------|----------|----------|--------------|------------|------------|
| 电话委托 | | | | | |
|------------|----------|----------|--------------|------------|------------|
| 自助委托 | | | | | |
|------------|----------|----------|--------------|------------|------------|
| 热自助 | | | | | |
|------------|----------|----------|--------------|------------|------------|
| 远程委托 | | | | | |
|------------|----------|----------|--------------|------------|------------|
|可视电话委托| | | | | |
|------------|----------|----------|--------------|------------|------------|
|行情揭示系统| | | | | |
------------------------------------------------------------------------------------
五、通信状况
------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
| | | 通信服务 | 通信设备制 | 带宽 | 通信 | 初期 | | |
| 应用类型 |通信方式| | | | | |月租费| 说 明 |
| | | 提供单位 | 造商及型号 | 或线数| 协议 | 投资 | | |
|--------------------|--------|----------------|--------------|--------|--------|--------|------|------------|
| | | 主信道 | | | | | | | | |
|行|上海|----------|--------|----------------|--------------|--------|--------|--------|------|------------|
|情| |备用信道 | | | | | | | | |
|接|----|----------|--------|----------------|--------------|--------|--------|--------|------|------------|
|收| | 主信道 | | | | | | | | |
| |深圳|----------|--------|----------------|--------------|--------|--------|--------|------|------------|
| | |备用信道 | | | | | | | | |
|--|----|----------|--------|----------------|--------------|--------|--------|--------|------|------------|
| | | 主信道 | | | | | | | | |
|委|上海|----------|--------|----------------|--------------|--------|--------|--------|------|------------|
|托| |备用信道 | | | | | | | | |
|报|----|----------|--------|----------------|--------------|--------|--------|--------|------|------------|
|盘| | 主信道 | | | | | | | | |
| |深圳|----------|--------|----------------|--------------|--------|--------|--------|------|------------|
| | |备用信道 | | | | | | | | |
|--|----|----------|--------|----------------|--------------|--------|--------|--------|------|------------|
| | | 主信道 | | | | | | | | |
|成|上海|----------|--------|----------------|--------------|--------|--------|--------|------|------------|
|交| |备用信道 | | | | | | | | |
|回|----|----------|--------|----------------|--------------|--------|--------|--------|------|------------|
|报| | 主信道 | | | | | | | | |
| |深圳|----------|--------|----------------|--------------|--------|--------|--------|------|------------|
| | |备用信道 | | | | | | | | |
|--------|----------|--------|----------------|--------------|--------|--------|--------|------|------------|
| | 主信道 | | | | | | | | |
|客户委托|----------|--------|----------------|--------------|--------|--------|--------|------|------------|
| |备用信道 | | | | | | | | |
|--------------------|--------|----------------|--------------|--------|--------|--------|------|------------|
| 内部事务处理通信 | | | | | | | | |
|--------------------|--------|----------------|--------------|--------|--------|--------|------|------------|
|Internet应用| | | | | | | | |
|--------------------|--------|----------------|--------------|--------|--------|--------|------|------------|
| 其他备份信道 | | | | | | | | |
|--------------------|--------|----------------|--------------|--------|--------|--------|------|------------|
| 其他 | | | | | | | | |
|--------------------|----------------------------------------------------------------------------------------------|
| |①请附网络逻辑图(包括本地网的构成方框图,协议和数据流程);②“通信方式”栏按“单向卫星/高速|
| 备注 |单向卫星/双向卫星/DDN专线/X.25专线/电话中继/其他”,“其他”要在“说明”栏中解释;|
| |③“带宽或数量”栏中请填写专线带宽或中继线数量;④本表以各个营业部为主填写,证券机构负责收集报|
| |送。 |
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六、证券经营机构经纪业务及通信状况汇总表
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| | 所在 |交易|报盘通|报盘信|备用报|备用信|历史最高|历史最大|历史最大|历史最大| |
|营业部名称| | | | | | | | | | | 说 明 |
| | 地区 | 所|信方式|道带宽|盘方式|道带宽|用户数量|委托笔数|成交笔数|成交额 | |
|----------|--------|----|------|------|------|------|--------|--------|--------|--------|------------------|
| | |上海| | | | | | | | | |
| | |----|------|------|------|------|--------|--------|--------|--------|------------------|
| | |深圳| | | | | | | | | |
|----------|--------|----|------|------|------|------|--------|--------|--------|--------|------------------|
| | |上海| | | | | | | | | |
| | |----|------|------|------|------|--------|--------|--------|--------|------------------|
| | |深圳| | | | | | | | | |
|----------|--------|----|------|------|------|------|--------|--------|--------|--------|------------------|
| | |上海| | | | | | | | | |
| | |----|------|------|------|------|--------|--------|--------|--------|------------------|
| | |深圳| | | | | | | | | |
|----------|--------|----|------|------|------|------|--------|--------|--------|--------|------------------|
| | |上海| | | | | | | | | |
| | |----|------|------|------|------|--------|--------|--------|--------|------------------|
| | |深圳| | | | | | | | | |
|----------|--------|----|------|------|------|------|--------|--------|--------|--------|------------------|
| | |上海| | | | | | | | | |
| | |----|------|------|------|------|--------|--------|--------|--------|------------------|
| | |深圳| | | | | | | | | |
|----------|----------------------------------------------------------------------------------------------------------|
| |①“报盘通信方式”和“备用报盘方式”按“双向卫星/DDN专线/X.25/电话中继线/其他”填写,其中“其 |
| 备注: |他”要在“说明”栏中解释;②“所在地区”栏中需要填写该营业部所在省、市、区(县);③如果报盘信道和成交汇报|
| |信道不同,请在“说明”栏中注明;④以上各栏如果写不下,可以另页附后。 |
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注:本表由证券经营机构填写