贵州省人大常委会


威宁彝族回族苗族自治县自治条例
　　（1992年4月26日威宁彝族回族苗族自治县第十一届人民代表大会第三次会议通过 1992年9月17日贵州省第七届人民代表大会常务委员会第二十七次会议批准 根据2006年4月1日威宁彝族回族苗族自治县第十四届人民代表大会第四次会议通过，2006年7月19日贵州省第十届人民代表大会常务委员会第二十二次会议批准的《威宁彝族回族苗族自治县人民代表大会关于修改〈威宁彝族回族苗族自治县自治条例〉的决定》修正）

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　第一章　　　总　　则

　　第一条 根据《中华人民共和国宪法》和《中华人民共和国民族区域自治法》，结合威宁彝族回族苗族自治县（以下简称自治县）民族的政治、经济、文化的特点，制定本条例。
　　第二条 自治县是贵州省管辖的行政区域内彝族回族苗族实行区域自治的地方。自治县的区域界线一经确定，未经法定程序不得变动。确需变动的，由上级国家机关的有关部门与自治县的自治机关充分协商拟定，按照法定程序报请批准。
　　第三条 自治县的自治机关是自治县人民代表大会和自治县人民政府。
　　自治县的自治机关实行民主集中制的原则。
　　自治县的自治机关设在草海镇。
　　第四条 自治县的自治机关维护国家的统一，保证宪法和法律在自治县的遵守和执行；把国家的整体利益放在首位，完成上级国家机关交给的各项任务。
　　第五条 自治县的自治机关行使县级地方国家机关的职权，同时依法行使自治权。
　　自治县的自治机关根据实际情况，在不违背宪法和法律的原则下，采取特殊政策和灵活措施，加快经济社会的发展；对上级国家机关的决议、决定、命令和指示，如有不适合自治县实际情况的，报经该上级国家机关批准，变通执行或者停止执行。
　　第六条 自治县的自治机关保障各民族公民享有宪法和法律规定的权利，并履行公民应尽的义务。
　　自治县的自治机关依法保护各民族妇女、儿童、老人和残疾人的合法权益。
　　自治县的自治机关保护归侨、侨眷，香港特别行政区居民、澳门特别行政区居民和台湾同胞在自治县的合法权益。
　　第七条 自治县的自治机关教育各民族公民互相尊重、互相学习、互相合作、互相帮助，维护和发展平等、团结、互助、和谐的社会主义民族关系。禁止对任何民族的歧视和压迫，禁止破坏民族团结和制造民族分裂的行为。
　　第八条 自治县的自治机关保障各民族公民有信仰宗教和不信仰宗教的自由。任何组织和个人不得强制公民信仰宗教或者不信仰宗教。不得歧视信仰宗教的公民和不信仰宗教的公民。
　　自治县的自治机关依法保护正常的宗教活动。维护宗教团体、宗教活动场所和信教公民的合法权益。任何组织或者个人不得利用宗教进行破坏社会秩序、损害公民身体健康、妨碍国家教育制度以及其他损害国家利益、社会公共利益和公民合法权益的活动。禁止在未成年人中发展教徒。
　　自治县内的宗教团体和宗教事务不受外国势力的支配。
　　第九条 自治县依法实行计划生育，提倡晚婚晚育，优生优育，控制人口数量，提高人口素质，实现人口、资源、环境的协调发展。
　　第十条 自治县的自治机关加强对各民族公民的国防教育。做好征兵、优抚、安置、民兵和预备役建设工作，支持驻县人民解放军和武装警察部队完成各项任务。
　　第十一条 自治县的自治机关加强各民族公民思想道德建设，提倡爱祖国、爱人民、爱劳动、爱科学、爱社会主义，培养有理想、有道德、有文化、有纪律的社会主义公民。
　　第十二条 自治县的自治机关带领自治县各族人民，在中国共产党的领导下，以马克思列宁主义、毛泽东思想、邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，坚持以科学发展观统领经济社会发展全局，围绕各民族共同团结奋斗、共同繁荣发展的主题，坚持以经济建设为中心，发展社会主义市场经济，坚持改革开放，集中力量进行社会主义现代化建设，推进社会主义物质文明、政治文明、精神文明建设与和谐社会建设全面发展，把自治县建设成为经济发展、文化繁荣、民族团结、社会稳定的民族自治地方。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　第二章　　　自治县的自治机关

　　第十三条 自治县人民代表大会是自治县的地方国家权力机关，它的常设机关是自治县人民代表大会常务委员会。常务委员会对本级人民代表大会负责并报告工作。
　　自治县人民代表大会的代表中，彝族回族苗族和其他民族的代表名额和比例，按照选举法和贵州省人民代表大会常务委员会的有关规定确定。
　　自治县人民代表大会常务委员会的组成人员中，彝族回族苗族人员所占比例可以略高于其人口比例，并且应当有彝族回族苗族的公民担任主任或者副主任。
　　第十四条 自治县的人民政府是自治县人民代表大会的执行机关，是自治县的地方国家行政机关，对本级人民代表大会及其常务委员会和上级国家行政机关负责并报告工作。
　　自治县县长由实行区域自治的民族的公民担任。自治县人民政府的其他组成人员中，彝族回族苗族公民所占比例可以略高于其人口比例。
　　自治县人民政府实行县长负责制。
　　第十五条 自治县人民代表大会依照自治县民族的政治、经济和文化的特点，制定自治条例和单行条例。
　　第十六条 自治县的自治机关根据国家规定和自治县的实际，在上级核定的机构设置和总编制员额内，合理确定和调整机构设置和编制员额，报经批准执行。

　　　　　　　　　　　　　　　　第三章　　　自治县的审判机关和检察机关

　　第十七条 自治县人民法院是自治县的地方国家审判机关，依法独立行使审判权；自治县人民检察院是自治县的地方国家法律监督机关，依法独立行使检察权。
　　自治县人民法院和人民检察院对自治县人民代表大会及其常务委员会负责并报告工作。
　　自治县人民法院的审判工作，受上级人民法院监督。自治县人民检察院的工作，受上级人民检察院领导。
　　第十八条 自治县人民法院和人民检察院应当有实行区域自治的民族的公民担任院长或者副院长、检察长或者副检察长。
　　自治县人民法院和人民检察院，应当配备适当数量的彝族回族苗族和其他少数民族的工作人员。
　　第十九条 自治县人民法院和人民检察院使用当地通用的语言文字审理和检察案件。保障各民族公民都有使用本民族语言文字进行诉讼的权利。对于不通晓当地通用的语言文字的诉讼参与人，应当为他们提供翻译。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　第四章　　　经济建设

　　第二十条 自治县的自治机关在国家宏观经济政策的指导下，结合自治县实际，制定经济建设的方针、政策和规划，自主地安排和管理自治县的经济建设事业。
　　自治县坚持公有制经济为主体、多种所有制经济共同发展，鼓励和支持非公有制经济的发展，鼓励社会资本参与自治县的基础设施、公用事业以及其他领域的建设和国有、集体企业改制，依法保护投资者的合法权益。
　　自治县坚持对外开放，加强对外交流与合作，发展对外贸易。
　　第二十一条 自治县的自治机关根据经济社会发展需要，自主地安排基本建设项目，加强基础设施建设。
　　自治县享受上级国家机关安排的基础设施建设项目减少或者免除配套资金的照顾。
　　第二十二条 自治县的自治机关依法统一管理和监督本行政区域内国土资源的保护、开发和利用，实行严格的耕地保护制度、土地用途管制制度、土地有偿使用制度。
　　在自治县建设的重点项目缴纳的耕地开垦费，自治县享受优先用于土地开发整理项目和开垦新耕地的照顾；自治县征收的新增建设用地有偿使用费，专项用于土地开发整理项目，并享受上级国家机关的照顾。
　　第二十三条 自治县按照生产发展、生活宽裕、乡风文明、村容整洁、管理民主的要求，统一规划，循序渐进，节约土地，集约发展，合理布局，扎实稳步推进新阶段扶贫开发和社会主义新农村建设。
　　自治县的自治机关加强农业基础地位，稳定和完善以家庭承包经营为基础、统分结合的双层经营体制，依法保护土地承包经营者的各项权利，根据自愿、有偿原则依法流转土地承包经营权。
　　自治县加大农业投入，加强农业基础设施建设，依靠科学技术，优化农业和农村经济结构，发展粮食生产，发展特色农业和生态农业，健全和完善农村社会化服务体系。按照国家规定发展烤烟生产，增加农民收入。
　　第二十四条 自治县加强扶贫开发工作，制定规划，采取措施，多渠道筹集资金，动员和组织社会力量参与自治县的扶贫开发工作，对民族乡和少数民族聚居的贫困乡村给予重点扶持。
　　第二十五条 自治县的自治机关加快畜牧业发展，加强对天然草场、人工草场的保护和管理，禁止毁草开荒，建立和完善畜牧业科技推广、畜禽品种改良、疫病防治、饲料和畜产品加工及运销服务体系。
　　自治县鼓励、支持集体和个人开发利用天然草场、承包耕地和荒山种草养畜，发展生态畜牧业。
　　第二十六条 自治县的自治机关加强森林资源的保护和管理，实行封山育林、植树造林、退耕还林、森林防火和病虫害防治，依法保护野生动植物，禁止破坏森林和毁林开荒。
　　自治县鼓励、支持集体或者个人承包宜林荒山、荒地、荒滩植树造林。
　　农民在自留地和房前屋后种植的林木归个人所有，允许依法继承、转让和自主处理。
　　自治县征收的育林基金、森林植被恢复费，专项用于发展林业。
　　自治县对因执行国家天然林保护政策和国家生态建设、环境保护而减少的收入，报请上级国家机关给予补偿。
　　第二十七条 自治县的自治机关鼓励、支持发展经果林，保护和发展中药材。
　　第二十八条 自治县的自治机关加强水资源的保护和管理，科学规划，合理开发利用，发挥水资源综合效益。加强水利基础设施建设和管理，帮助缺水地区解决饮水困难。加强水土保持，防治自然灾害。
　　自治县鼓励公民、法人和其他组织根据规划开发利用水资源，投资建设水利、水电工程项目，保护投资者的合法权益。
　　自治县实行取水许可制度和水资源有偿使用制度，征收的水资源补偿费，专项用于水资源的治理、保护和开发利用，并享受上级国家机关的照顾。
　　第二十九条 自治县的自治机关扶持民族贸易、民族服饰、清真食品等少数民族特需商品和传统手工业品生产，享受国家在投资、金融、税收和财政政策等方面的照顾。
　　第三十条 自治县所属企业、事业，未经自治机关同意，不得变更其隶属关系。
　　上级国家机关在自治县的企业、事业单位，应当尊重自治机关的自治权，遵守自治条例和单行条例，接受自治机关的监督。
　　第三十一条 自治县的自治机关在上级国家机关的支持和帮助下，多渠道筹集资金，加强交通基础设施建设，加快农村公路建设，加强公路的养护和路政、运政的管理，发展交通运输业。
　　第三十二条 自治县的自治机关在上级国家机关的支持和帮助下，发展邮政、电信、通信和信息化等事业。
　　第三十三条 自治县的自治机关加强城镇、农村集镇的规划、建设和管理，推进城镇化建设进程。
　　自治县的城镇规划和建设应当保持民族传统和地方特色。
　　第三十四条 自治县的自治机关依法对自治县的矿产资源进行保护和管理，依照法律和国家统一规划，对可以由自治县开发的矿产资源，优先合理开发利用。开采矿产资源，必须采取有效措施保护生态环境和生活环境。
　　自治县征收的矿产资源补偿费，专项用于矿产资源的保护、管理和开发，并享受上级国家机关的照顾。
　　第三十五条 自治县的自治机关加强安全生产监督管理，建立健全安全生产责任制，确保安全生产，保障人民群众的生命财产安全。
　　第三十六条 自治县的自治机关加强对市场的监督和管理，整顿和规范市场秩序。
　　第三十七条 自治县的自治机关依法保护、管理和开发利用旅游资源，加强旅游业基础设施建设，依托草海发展具有民族特色的旅游业。
　　自治县采取有偿转让或者特许经营等方式，鼓励和支持公民、法人和其他组织投资开发旅游项目和旅游产品，保护其合法权益。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　第五章　　　财政管理

　　第三十八条 自治县的自治机关加强财源建设，加强财政监督和管理，逐步建立公共财政体系，自主安排依照国家财政体制属于自治县的财政收入。
　　自治县的自治机关对各项开支标准、定员、定额，按照国家规定的原则，结合自治县的实际，制定补充规定和具体办法，报经批准执行。
　　自治县财政设立并安排少数民族发展资金和民族工作经费。
　　第三十九条 自治县享受上级财政支持自治县财政保证国家机关正常运转、财政供养人员工资按时足额发放、基础教育正常经费支出的照顾。
　　自治县享受上级财政通过一般性财政转移支付、专项财政转移支付、民族优惠政策财政转移支付以及其他方式的照顾。
　　自治县在执行财政预算的过程中，由于国家政策调整和重大灾害等原因使财政减收增支时，报请上级财政给予补助。
　　第四十条 自治县逐步完善县、乡（镇）财政管理体制，在财政安排预算时，对民族乡和贫困乡（镇）给予照顾。
　　第四十一条 自治县的自治机关支持审计机关依法独立行使审计监督权，加强审计监督工作。
　　第四十二条 自治县的自治机关支持金融机构加强资金管理，积极筹集、融通和合理使用资金，发展和完善农村信用合作社，促进经济社会的发展。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　第六章　　　社会事业

　　第四十三条 自治县的自治机关贯彻执行国家的教育方针，根据法律法规的规定，制定适合自治县实际的教育发展规划，决定各类学校的设置、办学形式和招生办法，普及九年义务教育，扫除青壮年文盲，发展高中教育、职业教育、成人教育、现代远程教育、学前教育和特殊教育，发展自治县的教育事业。
　　自治县的自治机关依法保障教育经费的投入，不断改善办学条件，鼓励和支持社会力量办学，发展民办教育。
　　第四十四条 自治县设立寄宿制学校，办好民族中学、民族小学校（班）。按照国家规定，保障就读学生完成义务教育阶段的学业。
　　自治县的普通高中招生时，对少数民族考生实行加分录取的照顾。
　　自治县财政安排少数民族教育专项补助资金，对家庭困难学生给予补助。
　　自治县使用全国通用的普通话教学，对汉语教学有困难的少数民族聚居地方的小学，可以实行双语教学。
　　第四十五条 自治县的自治机关加强教师队伍的建设和管理，提高教师队伍素质。改善教师的工作、学习和生活条件，维护教师的合法权益。
　　第四十六条 自治县的自治机关建立健全科技服务体系和科学普及体系，加大科学技术开发投入，普及科学技术知识，引进和推广适用科学技术，促进科学技术成果的转化，发展科学技术事业。
　　自治县的自治机关鼓励自主创新，保护知识产权。
　　第四十七条 自治县的自治机关发展民族文化事业，加强对非物质文化遗产和名胜古迹、革命遗址、文物等物质文化遗产的保护和抢救；加强博物馆、图书馆、文化馆、文化站等文化基础设施建设；挖掘优秀民族民间文化资源，培养民族民间文化传承人；抢救、征集、搜集、整理、研究、保护和开发民族民间文化珍品、文献、典籍和实物。定期举办少数民族文艺汇演。
　　自治县发展文学艺术、新闻出版、广播影视等事业，扶持具有民族特色的公益性文化事业，加强公共文化服务体系建设，加强对文化市场的监督和管理，培育和发展民族文化产业。
　　第四十八条 自治县的自治机关加大对公共卫生事业的投入，加强公共卫生基础设施建设，建立和完善农村卫生服务体系、新型农村合作医疗制度和医疗救助制度。加强对传染病、地方病、职业病的预防和控制，做好妇幼保健工作。
　　自治县重视中医药的研究开发，保护、扶持和发展民族传统医药。
　　自治县依法加强对公共卫生、食品安全、药品安全的监督和管理。
　　第四十九条 自治县的自治机关发展体育事业，加强体育基础设施建设，开展全民健身运动和具有民族特点的传统体育活动，继承和发展传统体育项目，增强各民族人民体质。
　　第五十条 自治县的自治机关在上级国家机关的支持和帮助下，加快社会保障体系建设，建立和完善养老、失业、医疗、工伤、生育保险和城市居民最低生活保障、社会救助等制度，发展社会福利事业。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　第七章　　　干部职工队伍建设

　　第五十一条 自治县重视各民族干部的培养使用，采取各种措施从彝族、回族、苗族和其他少数民族中培养使用各级干部和各类专业技术人才，重视培养使用少数民族妇女干部。
　　自治县的自治机关制定特殊政策，鼓励各级各类人才到条件艰苦的地方工作。
　　自治县的自治机关对在自治县经济社会发展中作出显著成绩的单位和个人，给予表彰和奖励。
　　第五十二条 自治县的国家机关及其工作部门，应当合理配备彝族、回族、苗族和其他少数民族领导干部。在公开选拔、竞争上岗配备领导干部时，可以划出相应的名额和岗位，定向选拔彝族、回族、苗族和其他少数民族干部。
　　自治县录用、聘用国家工作人员时，对彝族、回族、苗族和其他少数民族人员予以照顾。
　　第五十三条 自治县的国家机关工作人员必须依法行政、公正司法、清正廉洁、公道正派，保持同人民群众的密切联系，全心全意为人民服务，接受人民监督，提高工作效率。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　第八章　　　民族关系

　　第五十四条 自治县的自治机关保障自治县各民族都有使用和发展自己的语言文字的自由，都有保持或者改革自己风俗习惯的自由。
　　第五十五条 自治县的自治机关保障新发布依族乡享有民族乡的权利，支持和帮助新发布依族乡发展经济社会各项事业。
　　新发布依族乡的人民代表大会，应当有布依族公民担任主席或者副主席。
　　新发布依族乡的乡长由布依族公民担任。
　　第五十六条 自治县的自治机关照顾本行政区域内散居少数民族的特点和需要，帮助他们解决生产、生活中存在的实际困难。
　　第五十七条 自治县的自治机关在处理涉及本行政区域内各民族特殊问题时，要与他们的代表充分协商，尊重他们的意见，依照法律规定妥善处理。
　　第五十八条 自治县的自治机关对民族团结进步先进集体和先进个人给予表彰和奖励。
　　自治县的自治机关尊重各民族的传统节日。彝族年、开斋节、花山节各放假1天。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　第九章　　　附　　则

　　第五十九条 每年11月11日为自治县成立纪念日，放假2天。
　　第六十条 本条例自1992年11月11日起施行。



　　民事诉讼中的证据交换，又称证据开示。所谓证据开示，根据《布莱克法律辞典》，是指“①发现或获知先前未知之事的行为或过程；②应当事人的要求强制披露与诉讼有关的信息；③事实或文件的披露；④诉讼过程中询证笔录、询问书等形式证据开示的审前阶段”。证据交换制度源于16世纪下半期英国的衡平法司法实践，即法官运用自由裁量权进行个案衡平。从其起源来看，证据交换制度是为了解决证据突袭、诉讼拖延、效率低下、费用高昂等问题所作的一种制度设计，其价值取向就在于实现诉讼公正、提高诉讼效率和促进和解。本文从我国证据交换制度的立法历程、主要内容着手，明确了证据交换制度的法律边界，在此基础上，分析了我国证据交换制度存在的主要问题，并就完善和改进我国证据交换制度的途径提出了相应建议。
1 我国证据交换制度的立法历程和主要内容
1.1 我国证据交换制度的立法历程
我国《民事诉讼法》颁布于1991年，其中有关审理前的准备并未对证据交换制度加以规定，在证据的提出上采取的是最广泛意义上的随时提出主义，更未规定逾期提交证据的后果。1993年11月16日，最高人民法院颁布了《第一审经济纠纷案件适用普通程序开庭审理的若干规定》（法发[1993]34号）。该司法文件第5条规定：“开庭前，合议庭可以召集双方当事人及其诉讼代理人交换、核对证据，核算帐目。对双方当事人无异议的事实、证据应当记录在卷，并由双方当事人签字确认。在开庭审理时如双方当事人不再提出异议，便可予以认定”。这是首次在民事诉讼中提到证据交换，但该司法文件并未对当事人怠于交换证据可能产生的诉讼后果加以规定，以至于证据交换在司法实践中流于形式，作用不大。1998年7月6日，最高人民法院出台了《关于民事经济审判方式改革问题的若干规定》（法释[1998]14号），对我国民事证据制度进行了改革。该司法解释第5条规定：“案情比较复杂、证据材料较多的案件，可以组织当事人交换证据”，对证据交换适用的案件范围作出了界定。1999年10月20日发布的《最高人民法院关于印发〈人民法院五年改革纲要〉的通知》（法发[1999]28号）第16条规定：“民事、经济审判方式改革要进一步完善举证制度，除继续坚持主张权利的当事人承担举证责任的原则外，建立举证时限制度，重大、复杂、疑难案件庭前交换证据制度，完善人民法院收集证据制度，进一步规范当事人举证、质证活动”，第一次明确提出了要建立重大、复杂、疑难案件庭前交换证据制度。2001年12月21日，在借鉴国外民事诉讼立法和理论合理成分、总结我国审判实践经验和法学界的理论成果的基础上，最高人民法院出台了《关于民事诉讼证据的若干规定》（法释[2001]33号，以下简称《民事诉讼证据规定》）。这一司法解释共用了15个条文对举证期限和证据交换作了规定，搭建了我国证据交换制度的基本框架。2007年10月28日十届全国人大常委会第三十次会议通过了《关于修改〈中华人民共和国民事诉讼法〉的决定》，对1991年《民事诉讼法》进行了第一次全面修正，修改后的《民事诉讼法》直击“申诉难”、“执行难”等问题，但对证据交换规则进行了搁置。2008年12月11日发布的《最高人民法院关于适用〈关于民事诉讼证据的若干规定〉中有关举证时限规定的通知》（法发[2008]42号）又重点针对《民事诉讼证据规定》第三部分“举证时限和证据交换”在审判实践中存在的问题，提出了相应的解决方案，以更好地指导和规范举证时限的适用。2012年8月31日，十一届全国人大常委会第二十八次会议审议通过了《关于修改〈中华人民共和国民事诉讼法〉的决定》，该决定自2013年1月1日起施行。经第二次修正后的新民事诉讼法第133条明确规定：“人民法院对受理的案件，分别情形，予以处理……需要开庭审理的，通过要求当事人交换证据等方式，明确争议焦点”，首次将证据交换作为一项程序制度在法律层面上加以确立，这一举措对于完善我国民事审判程序无疑具有十分重要的意义。
1.2 我国证据交换制度的主要内容
从新《民事诉讼法》和《民事诉讼证据规定》的相关条文来看，同大多数大陆法系国家一样，我国实行的职权主义的证据交换制度。其主要内容如下：
1.2.1 主持证据交换的主体
根据新《民事诉讼法》第133条，证据交换由人民法院组织当事人进行。《民事诉讼证据规定》第39条规定，“证据交换应当在审判人员的主持下进行”。据此，人民法院的审判人员是主持证据交换的主体。
1.2.2 证据交换适用的案件范围
《民事诉讼证据规定》第37条将其分为两种情况：一是“经当事人申请，人民法院可以组织当事人在开庭审理前交换证据”；二是“对于证据较多或者复杂疑难的案件”，人民法院“应当组织当事人在答辩期届满后、开庭审理前交换证据”。从条文分析，显然是一种保障当事人自由处分权利和法官适当介入管理相结合的一种证据交换类型。而在新《民事诉讼法》中，证据交换适用的案件范围没有限制，只要案件经人民法院受理后需要开庭审理的，审判人员就要通过要求当事人交换证据等方式，明确案件的争议焦点。两相比较，新《民事诉讼法》更加强化了人民法院对于证据交换启动的决定权，将证据交换作为审理前准备阶段明确案件争议焦点、提高诉讼效率的一种程序制度，并在《民事诉讼证据规定》的基础上扩大了证据交换适用的案件范围。
1.2.3 证据交换适用的证据范围
对于证据交换适用的证据范围，《民事诉讼证据规定》未作出具体规定。但从证据开示的定义来分析，可以看出证据交换制度的核心是：除非具有正当理由，双方当事人应当把所掌握的与案件有关的情报全部或者部分向对方开示，以保证庭审的顺利进行及对抗的公平性。新《民事诉讼法》第65条原则性规定，证据范围由人民法院根据当事人的主张和案件审理情况确定。这一规定虽说有利于降低诉讼成本，减少证据交换的工作量，但另一方面将会受到审判人员尤其是主审法官审判能力和业务素质的限制，可能会影响证据交换功能价值的有效发挥。因此，结合《民事诉讼证据规定》和新《民事诉讼法》的相关条文，证据交换适用的证据范围应是当事人持有的与当事人诉讼请求或主张具有关联性、能够证明案件事实的证据，包括不利证据。
1.2.4 证据交换的时间
《民事诉讼证据规定》第33条规定，“举证期限可以由当事人协商一致，并经人民法院认可”，“由人民法院指定举证期限的，指定的期限不得少于三十日……”；第38条规定，“交换证据的时间可以由当事人协商一致并经人民法院认可，也可以由人民法院指定。人民法院组织当事人交换证据的，交换证据之日举证期限届满。当事人申请延期举证经人民法院准许的，证据交换日相应顺延。”新《民事诉讼法》第65条规定，“当事人对自己提出的主张应当及时提供证据。”“人民法院根据当事人的主张和案件审理情况，确定当事人应当提供的证据及其期限。当事人在该期限内提供证据确有困难的，可以向人民法院申请延长期限，人民法院根据当事人的申请适当延长……”；第133条规定，“需要开庭审理的，通过要求当事人交换证据等方式，明确争议焦点”。
两相比较，《民事诉讼证据规定》和新《民事诉讼法》均将证据交换和举证时限联系起来；但在证据交换的时间这个问题上，区别较大，主要体现在如下三个方面：（1）对于举证期限，《民事诉讼证据规定》规定了经当事人协商一致并经人民法院认可或者由人民法院指定两种情形。新《民事诉讼法》则直接规定由人民法院根据当事人的主张和案件审理情况确立，排除了当事人协商一致并经人民法院认可的情形；（2）对于证据交换时间，新《民事诉讼法》规定在审理前的准备阶段由人民法院直接组织当事人进行，亦排除了当事人协商一致并经人民法院认可的情形；（3）对于在指定期限内提交证据确有困难的，两者均规定依当事人申请由人民法院准许适当延长。显然，在举证期限和证据交换时间问题上，新《民事诉讼法》更加强调人民法院的主导作用，以提高诉讼效率。
此外，新《民事诉讼法》第66条规定，“人民法院收到当事人提交的证据材料，应当出具收据，写明证据名称、页数、份数、原件或者复印件以及收到时间等，并由经办人员签名或者盖章。”此举旨在促使当事人积极提供证据，对于保障证据交换顺利进行、完善当事人举证制度具有十分重要的意义。
1.2.5 证据交换的次数
这一问题在新《民事诉讼法》中没有明确。根据《民事诉讼证据规定》第40条，“证据交换一般不超过两次。但重大、疑难和案情特别复杂的案件，人民法院认为确有必要再次进行证据交换的除外”，“当事人收到对方交换的证据后提出反驳并提出新证据的，人民法院应当通知当事人在指定的时间进行交换。”
1.2.6 证据交换的操作
这一问题在新《民事诉讼法》中亦没有明确。根据《民事诉讼证据规定》第39条，“在证据交换的过程中，审判人员对当事人无异议的事实、证据应当记录在卷；对有异议的证据，按照需要证明的事实分类记录在卷，并记载异议的理由。通过证据交换，确定双方当事人争议的主要问题。”
1.2.7 对违反证据交换的制裁
《民事诉讼证据规定》第34条规定，“当事人应当在举证期限内向人民法院提交证据材料，当事人在举证期限内不提交的，视为放弃举证权利”，“ 对于当事人逾期提交的证据材料，人民法院审理时不组织质证。但对方当事人同意质证的除外”。新《民事诉讼法》第65条规定，“当事人逾期提供证据的，人民法院应当责令其说明理由；拒不说明理由或者理由不成立的，人民法院根据不同情形可以不予采纳该证据，或者采纳该证据但予以训诫、罚款。”
如前述，证据交换制度是与举证时限制度紧密相联系的。当事人逾期提供证据，就必然会影响证据交换的顺利进行，也将使证据交换流于形式。新《民事诉讼法》在对违反证据交换的制裁的问题上，对于违反举证时限的后果增加了一定的弹性，采取了多元化的选择，并非按《民事诉讼证据规定》规定一律不予质证，既坚持了证据限时提出的原则，又确保重要证据能够进入到诉讼中来，从而有利于当事人更好地行使诉讼权和举证权，保障实体公正的实现。
2 证据交换制度的含义
在我国学界，关于证据交换的含义，学者们从不同角度进行定义，争议不大，基本取得共识。如有的学者认为，“所谓证据交换，是指在诉讼答辩期间届满后，开庭审理之前，人民法院组织当事人双方将各自持有的证据与对方进行交换的诉讼活动”；有的学者认为，证据交换“是指在案件开庭审理前双方当事人相互交换证据和获取有关案件信息的活动。其主要目的和功能在于，使双方当事人在庭前互相了解对方的案件情况，整理争点，固定证据，防止证据突袭”；有的学者认为，“所谓证据交换，是指在人民法院的组织下，当事人之间在开庭审理前，在双方约定或法院指定的时间，自动提交各自证据并与对方交换证据，并相互了解各自证据情况的制度”。在我国实务界，《广东省法院民事、经济纠纷案件庭前交换证据暂行规则》（1999年7月20，粤高法[1999]115号）第3条对证据交换定义如下：“庭前交换证据是指人民法院适用普通程序受理的第一审民事、经济纠纷案件，在开庭前由法院主持各当事人将能够证明各自主张的所有证据进行交换，从而固定证据、明晰争议焦点的诉讼活动。”
综上，结合我国证据交换制度的主要内容的相关分析以及新《民事诉讼法》的相关条文，笔者认为，证据交换制度是指需要开庭审理的第一审民事案件的当事人于庭审前在人民法院主持下，交换各自持有与案件有关的所有证据，拒不交换或迟延交换则要承担惩戒、罚款等相应制裁或不利诉讼后果的一种制度。
3 我国证据交换制度存在的缺陷及完善和改进途径
从上述对证据交换的内容分析来看，结合新《民事诉讼法》的相关条文，笔者认为，我国现行证据交换制度仍存在以下五个方面的缺陷，有的需要进一步明确，有的需要进一步研究，有的需要进一步改进，有的需要完善或进一步完善，有的则需要构建。现在予以具体分析：
3.1 主持证据交换的主体有待于进一步明确
《民事诉讼证据规定》第39条规定主持证据交换的主体是审判人员，新《民事诉讼法》第133条只原则上规定由人民法院组织，而司法实践中各地法院的实际操作比较混乱，有的法院是由主审法官和书记员主持，有的是由法官助理主持，有的则是由立案庭专门负责交换证据的法官主持，这种做法有损法律的统一性，需要进一步加以具体明确。
3.2 证据交换适用的证据范围由人民法院依职权确定有待于进一步研究
如前述，新《民事诉讼法》规定证据交换适用的证据范围由人民法院根据当事人的主张和案件审理情况依职权确定。这种做法实际是用法官对案件的主观认识来指导证据交换，在司法实践中难免会受到审判人员尤其是主审法官的审判能力和业务素质的囿限，这些依职权确定的、用来交换的证据也不一定能够满足支持当事人的诉讼请求或主张的需要。更何况在保护当事人证据交换的诉讼权利的同时，还有一个特殊社会关系或利益的保护问题。当某些证据涉及国家秘密、商业秘密、个人隐私等的，不仅不宜进行交换，就是庭审时的质证也应不公开进行。这些问题均有待于重新审视、研究和解决。
3.3 证据交换的时间法官自由裁量权没有合理尺度，有待于进一步改进
如前述，新《民事诉讼法》对于证据交换的时间只规定了由人民法院指定的情形。根据《民事诉讼证据规定》的规定，关于证据交换时间问题赋予法官的自由裁量权却缺乏必要的标准和适当的约束。如果法官不恰当行使职权，将证据交换之日定在人民法院指定的举证期限之前，根据第38条“人民法院组织当事人交换证据的，交换证据之日举证期限届满”之规定，则按第33条规定的指定的举证期限不得少于30日就没有实际意义；如将证据交换之日定在举证期限很长的一段时间之后，则显然会拖延诉讼时间而违背提高诉讼效率的立法初衷。这个问题是有待于进一步改进的。
3.4 证据交换的方式存在法律真空，有待于完善
证据交换是采用到庭交换证据的方式、送达的方式还是其他的方式，对于这个问题，《民事诉讼证据规定》和新《民事诉讼法》均没有规定。对于当事人在外地的案件，对于案情简单、证据单一的案件，采取送达的方式进行证据交换似乎是适宜的，但是，双方当事人不见面，证据交换制度的和解功能又很难发挥。因此，考虑当事人的情况，根据不同种类的证据研究完善不同的证据交换的方式是十分有必要的。
3.5 证据交换缺乏相应的配套制度，有待于构建或进一步完善
证据交换制度的实施，不仅仅关系该制度本身的问题，更需要相应的诉讼制度如证据收集制度、强制答辩制度、举证时限制度等的配合。
首先，证据交换的前提是当事人收集、掌握了与案件相关的证据。但在司法实践中，当事人举证难是个老大难问题，现行法律规定的当事人和律师收集调查证据的权利极不充分且缺乏实施保障，经常导致当事人难以在规定时间内提供相应证据。因此，构建证据收集制度，赋予当事人和律师相应的调查取证权，并且在程序上、制度上予以保证，是证据交换制度实施过程中的重中之重。
其次，需要完善强制答辩的保障机制。只有这样，原告才能了解被告的主张、理由及其攻击防御方法，才能保证双方在公平的基础上进行对抗，从而实现诉讼公正，提高诉讼效率。2012年修改的《民事诉讼法》规定了被告应该答辩制度，但不答辩不影响人民法院审理，归根到底只能称之为一种“适度的强制答辩制度”，仍无法规制实践中有当事人为拖延诉讼或其他原因、故意不提交答辩状的情形。因此，完善强制答辩的保障机制是十分必要的。在这个问题上，可以司法解释的形式，进一步明确违反不提交答辩状的不利后果，对于无故不答辩、不参加证据交换的当事人，可以适用训诫、罚款等强制措施，并由其承担因此而增加的诉讼成本。
最后，《民事诉讼证据规定》和新《民事诉讼法》虽对举证时限制度有相应的规定，但规定得比较粗糙，有的甚至不能实现，需要进一步完善。
总之，我国《民事诉讼证据规定》和新《民事诉讼法》虽然确立了证据交换制度，但并未能建立起一个合理、有效、操作性强的证据交换规则，需要进一步明确、研究、改进、完善和构建主持证据交换的主体、证据交换适用的证据范围、证据交换的时间、证据交换的方式以及证据交换的配套制度建设等。而建立起一个完备的证据交换制度，对于完善我国的审前程序及实现司法公正与效率具有重要的意义，也是我国民事诉讼证据制度和民事司法改革的一项重要内容。

（作者单位：北京市博金律师事务所，专职律师，13810112545）