现代企业职工民主管理制度理论研究与政策建议

张喜亮


内容提要：职工民主管理制度在我国产生于计划经济时代，在建立和完善社会主义市场经济体制条件下，职工民主管理制度的经济基础依然存在。民主管理是企业提高决策水平，实现科学管理有力保障。职工民主管理是现代企业制度重要组成部分。完善职工民主管理制度是构建和谐社会的一项基础性的工作。
职工参与企业管理是法律赋予的民主权利，以职代会为基本形式的民主管理制度无论是过去还是现在，都发挥着促进企业和社会进步的积极作用。
职工民主管理制度不断发展完善的同时，也存在一些不可忽视的问题。建议尽快修改职工代表大会条例，制定统一的民主管理法，明确职代会在企业中的法律地位,规范职代会、董事会、监事会和经理层的职权，形成相互支持合作的现代企业管理制度新格局，职工参与管理是现代企业管理制度不可或缺之共识。

关键词：现代企业制度 职工民主管理 对策建议
一、职工参与管理是与市场经济相适应的现代企业制度的重要组成部分
改革开放特别是党的十四大以来，企业改革的步伐不断加快。“产权清晰、权责明确、政企分开、管理科学”是现代企业制度的基本要求。党的十六届三中全会《中共中央关于完善社会主义市场经济体制若干问题的决定》明确要求，“全心全意依靠职工群众，探索现代企业制度下职工民主管理的有效途径，维护职工合法权益。”研究和探索现代企业职工民主管理制度，对于发扬社会主义民主、推进基层民主政治建设和党风廉政建设，稳定劳动关系和构建和谐社会，增强企业凝聚力和竞争力，促进经济的发展和社会的进步，有着十分重要的现实意义。
(一)澄清对现代企业制度职工民主管理的模糊认识
现代企业是否还需要坚持和完善职工民主管理制度，近年来在理论上出现了一些模糊认识和似是而非的观点，否定或淡化现代企业职工民主管理制度的观点。我们研究认为：有职工参与的企业民主管理制度，不仅不是落后的而是先进的；不仅不是过时的而是现代的，在我国社会主义市场经济和谐社会的构建过程中，应当坚持和完善职工民主管理制度。
1.职工民主管理制度符合市场经济的本质要求
二十世纪初期，在发达的市场经济国家就开始把企业管理作为专门的学科进行研究，至三十、四十年代，企业管理理论就从泰勒的“科学管理”发展到更人性化的职工参与管理的阶段。到了70年代，吸收职工参与管理已经成为企业普遍采用的管理模式。在德国有职工代表制、劳资共决制及劳资双方共同组成的企业管理委员会制度。职工董事和职工监事制度、集体合同制度、职工持股制度等形式的职工参与企业管理的制度，是欧美等发达的市场经济国家企业管理普遍采用的一种管理制度，这种企业管理制度至今仍然是其标榜“民主和人权”的时尚。职工参与企业管理的民主管理制度并非我国独有，而是现代世界发达国家通用的管理模式之一。综观发达国家企业管理的经验和模式，吸收职工参与企业管理与市场经济并不矛盾。
职工民主管理制度符合市场经济的本质要求。职工参与企业管理，能够更好地集中多数人的智慧、激发职工内在的工作热情。这样的民主管理制度，可以极大地提高劳动生产效率，更符合市场经济追求效益最大化的发展规律之要求。市场经济是一种民主的经济，民主是人类进步的潮流，企业管理也必然如此。
如果说我国计划经济时代形成的职工民主管理制度更注重的是工人阶级当家作主的政治意义，那么，在市场经济条件下，从企业科学管理的角度看，这一制度对于激发广大职工群众的劳动积极性仍然具有现实的意义。实现最充分的民主，既是“社会主义”也是“市场经济”的本质要求之一。
2.现代企业中职工民主管理制度的客观基础依然存在
我国的职工参与企业管理，是建立在社会主义生产资料公有制政治理念基础之上的，那么，改革开放以后实行市场经济体制尤其是在所谓公司形式的现代企业中，职工民主管理制度的客观基础是否还存在呢？我们认为，建立和完善社会主义市场经济体制，职工参与企业管理的制度主客观基础依然存在。
在欧美等发达的市场经济国家，企业管理的科学管理学派和行为学派融合，从科技和人本理念出发，提出了有职工参与的企业民主管理理论并付诸实践，产生了诸如职工代表、职工恳谈会等形式的民主管理制度。我国的职工民主管理制度和欧美国家的职工民主管理制度形成的理念虽有不同，但无论其形式还是作用都有相同之处，即增强职工的责任感、激发其劳动潜能和积极生产的欲望。在现代企业中，不拥有该企业资产的人也可以担任独立董事，参与决策企业重大事项；负责企业经营管理的经理层，也并非是因为其拥有本企业的资产而受聘。现代企业建立和完善职工民主管理制度，是科学管理的本质要求。职工民主管理制度存在的客观基础，在完善社会主义市场经济体制、构建和谐社会的目标指引下，更加明显。
无论是从理论上言之，还是从国内外的实践言之，在现代企业中职工参与管理，从本质上并非是由企业资产的所有权决定的，而是由企业管理的本质规律的。
3.劳动作为谋生的手段决定职工须要参与企业管理
有一种观点认为，企业是出资人的企业，而不是职工的。真正关心企业的是出资人，所以，企业只能由出资人管理而不能由职工参与。
现代企业制度依据法律政策，出资人只是对其所出资金拥有所有权，企业则是具有独立权利能力和行为能力的经济组织。我国公司法第三条规定：“公司是企业法人，有独立的法人财产，享有法人财产权。公司以其全部财产对公司的债务承担责任。”而“有限责任公司的股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任；股份有限公司的股东以其认购的股份为限对公司承担责任。”由此可见，从法律的角度，股东即出资人并不拥有企业，公司就是企业法人。国际流行的一种观点是，企业是利益相关人的共同体；至少，企业是由三方组成即投资人、经理人和劳动者。投资人、经理人和劳动者共同以企业这个经济组织为实现其价值的平台。从现代企业所谓的公司之“资本所有关系”的理论否定职工民主管理制度，其立论基础显然是子无虚有。
职工的利益是建立在企业发展基础上的，职工比投资人更关心企业的发展。企业经营不善时，出资人首先想到的或是裁减人员减少开支或是转移投资保障回报；而职工选择的往往是宁可降低个人工资福利，与企业共渡难关。在现代社会，劳动依然是职工谋生的最基本的手段，没有企业的发展便没有职工的生活来源。在劳动力供大于求的时代，再就业何其难。由此可见，无论是主动地还是被动地，职工都不得不首先关心企业的发展，“厂兴我荣、厂衰我辱”的口号正是职工心声的真实写照。职工利益与企业发展之间如此紧密的关系，决定其理所应当参加企业的管理，企业只有建立职工民主管理制度才可能有长期且较大的发展。如果没有职工参与管理以监督企业的行为，就难免不出现企业负责人因缺乏监督而挥霍甚至是鲸吞资产的行为，至少难免出现决策失误或决策不能很好贯彻执行的现象。企业改制中的暗箱操作、国有资产流失现象，无不与弱化职工参与管理决策有关。
4.职工参与管理是企业科学决策和执行决策的保障
决策的终极目的是效益，一个快速而错误的决策，其结果必将是效益的损失甚至导致灾难性后果。职工民主管理制度较之独断专行的个人或小集团的决策，其效率可能不是最高的，但是，这样的管理制度却能够使决策更科学稳妥且便于执行。职工参与管理实际上就是集思广益，使决策有更多的选择，众中取优。工作在生产运营第一线的职工，最了解企业的实际情况，从原料采购、生产过程到产品销售以及售后服务等环节都了如指掌，因此，有职工参与的管理是企业科学决策的可靠保障。
职工是企业决策的具体执行者，没有职工对决策的理解就无从贯彻执行。职工参与管理的过程实际上也是其了解和理解决策的过程，从而为决策的高效执行提供了保障。职工参与管理的企业民主管理制度非但不是落后的，更是先进的管理制度，体现了人本主义的理念，可以激发职工内心的工作热情。
(二)建立和完善职工民主管理制度的基本认识
建立和完善职工民主管理制度是完善社会主义市场经济体制的必然要求，也是构建社会主义和谐社会的一项基础性工作。
1.职工民主管理是现代企业制度的应有之义
第一，职工民主管理是现代企业制度的重要内容。
与市场经济相适应，建立“产权清晰、权责明确、政企分开、管理科学”的现代企业制度，其本质要求之一就是建立民主管理制度。投资主体多元化实现的是产权民主，权责明确反映的是企业各管理机构之间的民主，政企分开使企业真正成为市场主体是国家对企业管理的民主。依靠职工办企业是企业管理的内在要求。完善职工民主管理制度是现代企业制度的应有之义。
职工民主管理体现了现代企业制度中民本主义理念。公司是工业社会形成的比较成熟的大型企业组织形式，其股东会、董事会、监事会和经理层的设计，是一种民主制衡的管理制度。自第二次世界大战以后，“民本主义”逐渐成为人类社会共同的理想信念，尊重劳动者的权利是衡量一个组织或一个社会进步与否的重要标准之一。吸收职工参与企业管理，充分体现了尊重和保障职工劳动权、民主管理权的价值观。建立和完善职工民主管理制度，也是与国际接轨、适应经济全球化、增强企业国际竞争力的内在要求之一。
2.职工民主管理是由生产要素组合的本质决定的
职工民主管理制度从根本上来说，是由生产要素组合的本质决定的。生产资料、生产工具和劳动者构成了生产力的三个基本的要素。在这三个要素中，劳动者是生产力中最生动、最活跃的要素。在生产运营的过程中，劳动者亲自使用生产工具，直接与生产资料相结合，在生产劳动的过程中发挥着主导作用，是活的劳动。生产运营的终极目的只有通过劳动者的劳动才能得以实现。所以，职工最有权利参与企业的管理。
建立和完善职工民主管理制度是尊重劳动的具体体现。党的十六大报告指出：“必须尊重劳动、尊重知识、尊重人才、尊重创造，这要作为党和国家的一项重大方针在全社会认真贯彻。”职工民主管理制度是贯彻落实尊重职工的劳动、知识和创造的最好形式。党的十六大报告还指出：“必须相信和依靠人民，人民是推动历史前进的动力。要集中全国人民的智慧和力量，聚精会神搞建设，一心一意谋发展。”在我国，建立和完善有职工参与的企业管理制度，是集中职工智慧和力量，共谋企业发展和进步的最好形式。
3.职工的人权保障要求企业必须建立职工民主管理制度
劳动在当今社会仍然是人们获得生活资料的最基本的手段，职工的劳动权其实也是职工的人权。诸如工作权、报酬权、休息权、培训权、劳动保护权、安全卫生权、文化娱乐权、身体和心理健康权、保险福利权等等，所有这些权利都是与职工的人身联系在一起的。对于职工来说，企业的兴衰直接关乎的是其生存的保障和生活的质量。企业经营不善，职工的工资就很难得到保障，进而影响职工本人及其家人的正常生活；企业效益不好，职工的福利甚至劳动安全卫生条件也将被降低标准，这也直接关乎职工的劳动安全和身体健康的保障。职工民主管理可以从制度上保障职工的劳动权益，即实现其人权的保障。
由于技术和年龄等因素的限制，绝大多数职工不具备较强的流动能力。职工最迫切的渴求就是企业的兴旺发达，参与企业的管理保障企业的发展是职工人权的必然要求。在总体利益一致的基础上，具体事项上的差异性，导致企业管理者在决策的时候可能对职工的权益考虑不尽全面。吸收职工参与决策就可以形成管理者与职工共同协商的格局，企业才真正可以成为劳资双方的利益共同体，从而使职工的人权得以保障。
4.职工民主管理是我国民主政治建设和构建和谐社会的基础
社会主义的国家性质和国家民主政治建设的要求，使职工参与管理企业民主管理制度是推进政治文明和构建和谐社会的基础性工作。
职工民主管理是法律赋予职工的权利，建立以职工代表大会为基本形式的职工民主管理制度，也是法律对国有企业、国有控股企业以及两个以上国有企业投资设立的股份制公司规定的义务。《劳动法》、《工会法》都赋予了职工参与国家经济事业和企业管理的权利。所有这些关乎职工民主管理和经济事业管理的法律权利，依法都必须得到充分的保障。职工参与企业管理，不仅是一个经济问题，也是一个民主政治建设问题，更是一个法律问题。坚持和完善职工民主管理制度，是国家政治民主建设的重要环节。完善社会主义市场经济体制，就是要改革那些束缚生产力发展的生产关系，解放生产力。职工参与企业民主管理的制度，是解放和发展生产力、适应生产力发展要求的重要保障。
一切社会问题的产生，其根源都直接或间接来自劳资矛盾。在市场经济国家甚至有这样的观点，即劳资关系是构建社会关系的基石。构建和谐社会首先就要建立和谐的劳动关系，和谐劳动关系的基础就是使职工的合法权益得到应有的保障。国有企业是我国经济和社会发展的支柱，在国有企业、国有控股企业及两个以上国有企业投资设立的股份制公司中，坚持和完善职工民主管理制度，保障劳动关系的和谐与稳定，对其它类型的企业有着示范的作用。现代企业的管理，建立和完善职工民主管理制度，不仅是企业自身发展的需要，还是完善我国社会主义市场经济体制和构建社会主义和谐社会的政治要求。
二、坚持与完善职工民主管理制度对策建议
职工民主管理制度在企业改革实践中取得了非常可喜的成就，但同时也必须看到存在的问题。某些国有企业虽然有职工代表大会和其他民主形式、民主渠道，但有的企业往往不运用、不实行，决定重大事项不召开职代会，不与职工群众商量。企业要破产，一部分职工需要下岗，这样一些直接关系职工群众切身利益的大事，都不让职工了解情况和参与讨论，少数几个人一宣布就完事了，结果造成矛盾激化。这种做法就是对职工群众的民主管理权利的侵犯。现代企业建立和完善职工民主管理制度，积极探索有效实现途径，还需要从制度上予以有效的保障。
(一)建议修改职工代表大会条例制定统一的职工民主管理法
制定职工民主管理法规，是贯彻党构建和谐社会目标的具体举措，也是职工群众和各级工会的殷切期望。实践已经为制定统一的职工民主管理法规奠定了基础。
我国的法律法规和党的方针政策，对企业职工民主管理制度做出了很多的规定和要求。但由于种种原因，这些法律、法规及政策，尚不能形成一体。职工民主管理权利不仅分别体现在《劳动法》、《工会法》、《企业法》、《公司法》以及国务院颁布的各种企业劳动管理规定中，而且在党中央、国务院及其各部委发布的文件中也有所体现。在不同的文件中，有的有所重复，个别甚至有所矛盾；也有一些只是原则性的规定，没有具体细化，可操作性不强；还有的规定已经不能适应当前和今后市场经济实践和发展的要求。改革开放以来职工创造的民主管理的新形式如厂务公开等，尚未上升为法律予以保障。这种状况已经不适应企业改革发展的形势的要求。
云南省人民政府


云南省机关、团体、企业事业单位安全防盗工作规定
云南省人民政府


第一章 总 则
第一条 为了加强机关、团体、企业事业单位的安全防盗工作，保障社会主义公共财产和公民合法财产的安全，特制定本规定。
第二条 凡在本省行政区域内的机关、团体、企业事业单位（以下简称各单位）的安全防盗工作，均适用本规定。
第三条 各单位的安全防盗工作，贯彻预防为主、综合治理的方针、实行群防群治的安全防范责任制。
第四条 各级人民政府就当加强对各单位治安保卫工作的领导。主管部门应当认真组织所属单位做好安全防盗工作。公安机关负责对各单位安全防盗工作实施指导和监督。

第二章 职 责
第五条 各单位的法定代表人是本单位安全防盗工作的负责人，其主要职责是：
（一）根据本规定，结合本单位实际，把安全防盗工作纳入单位行政管理、生产经营管理、经济承包等责任制内；
（二）建立健全保卫机构或者配备专职、兼职保卫人员，保证安全保卫工作所必须的工作条件；
（三）定期或者经常组织检查安全防盗工作，对发现的隐患或者漏洞及时整改；
（四）依照本规定和国家有关规定，决定本单位防盗工作奖惩事项。
第六条 各单位的公安保卫组织和保卫人员，是本单位治安保卫工和的职能部门和专门人员，其主要职责是：
（一）在单位领导和公安机关的指导下，制定和完善本单位安全防盗责任制；
（二）具体负责组织、检查、监督落实本单位安全防盗工作；
（三）查破一般盗窃案件，协助公安机关侦破重大盗窃案件；
（四）查处违反安全防盗责任制的本单位人员。
第七条 公安机关是安全防盗工作的指导监督部门，其主要职责是：
（一）督促各单位落实安全防盗制度、机构、组织和人员；
（二）检查各单位主要负责人履行安全防盗工作职责的情况；
（三）指导和协助各单位开展防盗安全检查，监督要害部位和重点部位的安全保卫措施的落实；
（四）对违反本规定的有关人员依法行使监督处罚权。

第三章 防盗要求
第八条 商业网点的防盗要求：
（一）商店、门市部、购销店等所有商品经营单位，必须建立健全营业员、服务员的柜台、商品经销、上下班交接清点、仓库保管、闭店清场、节假日和夜间值班等安全防盗责任制；
（二）大型商场夜间和节假日必须有专人巡逻守护。
第九条 旅馆业的防盗要求：
（一）所有宾馆、旅社、招待所，必须建立和严格执行旅客住宿、会客登记和证件审查制度；
（二）设立旅客物品寄存和现金保管室、保险柜，选定专人负责旅客的物品存放、提取和保管；
（三）旅馆的门、窗、客房必须具备必要的安全防盗设施；
（四）制定旅客住宿安全防盗注意事项，并积极宣传，使住宿旅客人人皆知，遵守执行；
（五）建立门卫值班和夜间值班巡查制度；
（六）旅馆工作人员发现违法犯罪分子，行迹可疑人员和被公安机关通缉的案犯应当立即向当地公安机关报告。
第十条 现金、票证管理的防盗要求：
（一）各单位的财会部门存放现金不得超过银行核定的限额，因特殊原因滞留超额现金的，必须经本单位主管领导人批准，并有专人看管。其他临时掌管现金的人员也必须妥善保存；
（二）财会部门的房屋、门窗应当安全牢固，存放现金、支票及印章必须有专用保险柜，保险柜钥匙必须有专人妥善保管；
（三）财会部门取、送数额较大的现金，必须由财会人员或者保卫人员两人以上同行。取送巨款，必须有专车专人押送；
（四）商业部门在银行停业时间的现金收入，按本条（一）、（二）项规定办理；
（五）其他票证，也应当加强管理，坚持检验、复核制度。
第十一条 物资管理的防盗要求：
（一）原材料、产品的生产、储运、经营过程中，应当有专人管理并明确其责任，做到定期盘点，账物相符；
（二）仓库、货场、料场应当建立严格的出入检验制度，出入物资应当有写明品名、规格、数量的清单，单物相符方可放行；
（三）物资仓库必须具备安全条件，具有防护设施并健全值班、巡逻、守护制度。
第十二条 贵重物品管理的防盗要求：
（一）稀有、贵重金属材料及制成品，珠宝、玉器和其他贵重工艺品，应当使用安全库（柜）存放，指定专人管理，在经营、使用、流转过程中，坚持收、发、领、退、售计量登记制度，保证账物相符；
（二）贵重仪器、设备及珍贵、保密资料，应当使用有防护设备的库（柜）存放，指定专人管理，严格执行领用、清退、交接等登记手续；
（三）各单位的电视机、录像机、照相机、收录机等高档电器的使用保管应当指定专人负责。
第十三条 文物管理的防盗要求：
（一）文物的出土、保存、使用、展出、销售等环节，都应当建立健全档案制度；
（二）存放文物的仓库、博物馆、展览厅，必须有牢固安全的防盗设施，并有专人值班巡逻。
第十四条 枪支弹药管理的防盗要求：
（一）公用枪支应当指定专人负责保管，建立严格的领用审批制度，并设专库或者保险柜存放；
（二）领用枪支的人员，对枪支必须妥善保管，任务执行完毕后应当及时交回；
（三）配发个人的枪支，必须妥善保管，有关部门应当定期查对。
第十五条 爆炸、易燃、放射源、病毒、菌种等危险性物品管理的防盗要求：
（一）对各类危险性物品，均应按各有关专门法规、制度的规定妥善保管；
（二）各类危险性物品的生产、储存和运输，应当采取安全防盗措施。
第十六条 重点要害单位或者要害防盗部位，应当依照有关规定，安装防盗技术设施。公安机关负责防盗技术设施的安装和维修，并督促检查技术防范工作的落实情况。
第十七条 各单位应当建立健全值班、巡逻和门卫守护制度。值班、巡逻和门卫人员，应当坚守岗位，尽职尽责。人员数量不足或者不能胜任的，应当及时充实、调整。

第四章 奖 惩
第十八条 对认真执行本规定，安全防盗工作成绩显著，符合下列条件之一的单位或者个人，各级人民政府、公安机关、上级主管部门、本单位可以分别给予通报表彰、嘉奖立功、物质奖励：
（一）安全防盗措施落实，全年未发生盗窃案件的；
（二）主动发现隐患，及时果断处置，避免盗窃案件发生的；
（三）积极反映情况，提供线索，协助公安保卫部门破案，有突出贡献的；
（四）为保护国家、集体和个人的合法财产，与进行盗窃的违法犯罪分子作斗争的。
奖励经费由给予奖励的机关或者单位负责解决。
第十九条 公安机关对本规定的执行依法行使监督处罚权；各单位公安保卫部门，可以按照本规定对本单位或者下级单位违反本规定的有关人员实施处罚。
第二十条 对违反本规定，存在不安全隐患的单位，经指出不改的，可以给予警告或者传呼单位主要负责人，并责令其限期整改。
第二十一条 对有下列情形之一的人员，给予警告或者五十元以下罚款；情节严重的可以给予二百元以下罚款。
（一）拒不执行本规定的单位主要负责人；
（二）防盗责任制流于形式，不检查、不落实的单位主要负责人或者具体负责的保卫人员；
（三）不负责人，擅离职守，无视安全防盗工作的责任人员；
（四）发生盗窃案件隐匿不报的责任人员。
第二十二条 罚款应当在接到罚款通知书后五日内送交指定的公安机关或者单位保卫部门。无正当理由逾期不交纳的，公安机关或者单位保卫部门可以通知当事人所在单位财会部门从其工资中扣交。
第二十三条 对公安派出所或者单位保卫部门裁决处罚不服的，可以向县级公安机关申请复议。
对县级公安机关裁决处罚不服的，可以向上一级公安机关申请复议。
受理复议申请的公安机关应当在收到复议申请书之日起十五日内作出复议决定。当事人对复议决定不服的，可以在收到复议决定书之日起十五日内向人民法院提起诉讼。
复议、诉讼期间原裁决继续执行。
第二十四条 公安机关或者单位保卫部门收到罚款后，应当给被罚款人开具罚款收据。罚款由公安机关统一管理，并上缴国库。
第二十五条 因玩忽职守发生盗窃案件，造成国家财产损失的，对有关责任人员，除依照本规定第二十一条予以处罚外，可以由本单位或者上级主管部门给予行政处分，并可以酌情责令其赔偿全部或者部分财产损失。
第二十六条 公安机关或者单位保卫部门破获盗窃案件后追缴的财物，应当退还被盗单位。
对发生被盗案件隐匿不报的单位，破案后收缴的财物，全部上缴国库，不予退还。

第五章 附 则
第二十七条 本规定由云南省公安厅负责解释。
第二十八条 本规定自发布之日起施行。一九八七年一月一日起施行的《云南省机关、团体、企事业单位安全防盗工作暂行规定》同时废止。


1991年10月4日