科学技术部


关于印发《关于国际科技合作项目知识产权管理的暂行规定》的通知


国科发外字〔2006〕479号

各省、自治区、直辖市、计划单列市、副省级城市科技厅（委、局），新疆生产建设兵团科技局，国务院各部委、各直属机构科技主管单位：

　　在国际科技合作中，提高知识产权保护意识，强化知识产权管理，是维护国家利益、促进自主创新能力、保护中方创新成果的一项重要内容。为了明确国际科技合作项目所涉及知识产权问题的处理原则和管理措施，妥善处理好有关知识产权事宜，依法保护合作各方的合法权益，促进我国国际科技合作与交流事业的发展，推动国家创新体系建设，科学技术部研究制定了《关于国际科技合作项目知识产权管理的暂行规定》。现印发给你们，请认真贯彻执行。

附件：关于国际科技合作项目知识产权管理的暂行规定



科学技术部
二ＯＯ六年十一月二十九日



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附件：

关于国际科技合作项目知识产权管理的暂行规定

　　为贯彻落实《中共中央、国务院关于实施科技规划纲要，增强自主创新能力的决定》（中发[2006]4号）和《国家中长期科学和技术发展规划纲要（2006—2020年）》的精神，进一步加强国际科学技术合作中的知识产权管理和保护，保障合作各方的知识产权权益，制定本规定。

　　一、在国际科技合作协定、协议的磋商谈判以及国际科技合作项目的申请立项、组织实施、评估验收、监督检查等各项工作中全面加强知识产权管理和保护。
　　负责或者参与国际科技合作协定、协议以及国际科技合作项目谈判、管理和实施的各有关单位和个人，应按照本规定的要求，认真履行知识产权相关工作职责，切实做好国际科技合作项目的知识产权管理和保护工作。

　　二、本规定适用于下列国际科技合作项目
　　1．由科学技术部代表中国政府与其他外国政府或者国际组织签订并由科学技术部负责组织实施的政府间国际科技合作协定下所列的政府间国际科技合作项目；
　　2．由国务院有关部门与外国政府部门签订的部门间科技合作协议以及省级人民政府与外国州级政府签订的省州间国际科技合作协议下所列的国际科技合作项目；
　　3．国家科研计划以及其他由政府财政资金资助设立的国际科技合作项目。

　　三、科学技术部归口管理全国的国际科技合作知识产权管理和保护工作。国务院其他有关部门、各省级人民政府负责由本部门、本地区组织实施的国际科技合作项目的知识产权管理和保护工作。

　　四、国务院各有关部门、各省级人民政府及其授权或委托负责项目组织实施管理的机构（以下统称“项目管理部门”）应当采取有效措施，指导企业、科研院所、高等院校做好国际科技合作项目中的知识产权保护和管理工作，合理安排与其他合作方的知识产权关系，妥善处理合作过程中出现的知识产权问题，加快形成具有自主知识产权的科研成果。

　　五、国际科技合作项目的承担单位（以下简称“项目承担单位”）应当建立和完善知识产权管理制度，加大知识产权工作经费投入，设立专门的知识产权工作机构、配备专门人员或者委托知识产权中介服务机构负责项目的知识产权管理和保护工作，提高处理国际科技合作项目所涉知识产权事务的能力和水平，有效维护我方的合法权益。

　　六、处理国际科技合作中的知识产权问题应遵循平等互利、尊重协议、信守承诺的原则，遵守我国相关知识产权法律法规以及我国参加或与合作国签订的有关知识产权保护的国际公约或双边条约。

　　七、负责政府间国际科技合作协定或者部门间、省州间国际科技合作协议以及国际科技合作项目谈判的有关单位，应当根据拟开展国际科技合作的领域、项目等具体情况，自行或者委托知识产权中介机构、专家研究提出有关知识产权方面的谈判原则和具体方案，作为谈判和确定国际科技合作中所涉知识产权问题的参考依据之一。

　　八、在签订政府间国际科技合作协定或者部门间、省州间国际科技合作协议时，应按照本规定的要求，对国际科技合作所涉知识产权问题做出事先安排，通过与外国合作方进行协商，达成知识产权条款或者专门的知识产权协议，明确研究成果的知识产权归属和利用等方面的基本原则，确保我国能够有效掌握、合理分享合作研究成果及其知识产权权益。

　　九、对于必须掌握自主知识产权或者有明确技术指标要求的国际科技合作项目，国际科技合作项目申请单位要在项目建议书中写明项目计划达到的知识产权具体目标、与外方合作的内容以及知识产权分享与利用的方案，包括通过研究开发所能获取的知识产权的类型、数量及其获得的阶段，并附知识产权检索分析依据。

　　十、项目管理部门应当将知识产权管理制度建立、知识产权工作机构设置、知识产权工作经费配备等情况作为遴选和确定国际科技合作项目及项目承担单位的重要指标之一，并在与项目承担单位签署的任务书或项目合同书中明确约定该项目的知识产权具体目标、保护方式、中方与外国合作方的权利归属与分享以及项目承担单位的管理职责等事项。

　　十一、项目承担单位在与外国合作方签订项目合作协议时，应按照本规定在项目合作协议中设立知识产权专门条款或者双方另行签署专门的知识产权协议，对合作中所涉及或产生的知识产权归属及权益分配、违约责任、争议处理等知识产权事项做出具体约定，并按照原项目申请渠道报项目管理部门备案。


　　项目实施过程中，以付薪金方式聘请来华的外国专家，在华工作期间作出的智力劳动成果，应当约定其知识产权属于聘请单位，成果完成人享有身份权和荣誉权。项目承担单位需要派遣人员赴外国合作方进行研究的，应当与出国人员签订保密协议，确保国家秘密及本单位的技术秘密不向外泄密。

　　十二、国际科技合作项目实施过程中，项目承担单位要按照本规定以及与项目管理单位签署的任务书或项目合同书中的有关要求，切实履行知识产权管理职责，采取必要的知识产权管理措施，及时履行知识产权申请、注册、登记等保护手续，使项目实施各阶段所产生的各种形式的研究成果能够及时、准确、有效地得到保护。

　　十三、项目管理部门组织项目验收时，应根据需要吸收知识产权专家或者委托知识产权中介机构，以任务书、项目合同书或合作协议中约定的知识产权目标和管理职责为依据，对项目的知识产权管理和保护情况做出评价。

　　十四、国际科技合作研究成果，按照合作各方在合作协议的约定确定有关知识产权的归属。其申请专利等知识产权的权利一般属于合作各方单位共有，并可以按照下列原则办理：
　　1. 各方合作单位在本国领土内代表全体合作方申请专利、以及在获得专利后许可他人实施该项专利，由此获得的经济利益，应按协议约定的比例分配。
　　2. 申请专利时成果完成人的名次排列，应当按照成果完成者的贡献大小确定。难以分清贡献大小时，在本国领土内申请专利的，可以本方成果完成人为第一完成人，在第三国申请专利权，由双方协商决定，或以负担专利申请费与维持费一方的成果完成人为第一完成人。
　　3. 合作各方如有一方声明放弃专利申请权，另一方可以单独申请，或者由其他各方共同申请。成果被授予专利权以后，放弃专利申请权的一方可以免费实施该项专利。
　　4. 合作各方中，一方不同意申请专利的，如理由充分，另一方或者其他各方不应申请专利。
　　5. 合作各方中任何一方向第三方转让共有的专利申请权或共有的专利权时，应当通知其他合作方，合作的其他各方有优先受让的权利。
　　6. 合作方中任何一方同第三方订立专利实施许可合同，应事先征得其他各方的同意，并由合作各方共同确定专利使用费标准。由此产生的经济利益，合作各方应当根据协议规定，合理分享。
　　7. 确定专利使用费分享的比例时，应当考虑各方在合作中所提供的人力、资金、仪器、设备、情报资料等物质条件多少等因素。

　　十五、国际科技合作项目所产生的研究成果及其形成的知识产权中属于中方的部分，除涉及国家安全、国家利益和重大社会公共利益以及任务书、项目合同书或合作协议中另有约定的以外，依照《关于国家科研计划项目研究成果知识产权管理若干规定》（国办发[2002]30号）授予项目承担单位。特定情况下，国家根据需要保留无偿使用、开发、使之有效利用和获取收益的权利。
　　项目承担单位可以依法自主决定实施、许可他人实施、转让、作价入股等，并取得相应的收益。但是，研究成果及知识产权需要向国外转让的，应当按照原项目申请渠道报请项目管理部门同意。

　　十六、国际科技合作项目的承担单位可在课题经费预算中申请列支相关知识产权事务费，用于课题研究开发过程中中方需要支付的专利申请及其他知识产权事务等费用。

　　十七、国际科技合作项目所产生的研究成果取得相关知识产权后，项目承担单位应当在收到专利证书、植物新品种权登记证书、软件登记证、商标注册证等确权证明文件后的一个月内，将所取得知识产权的有关情况书面报告项目管理部门。

　　十八、对国际科技合作项目执行过程中出现的知识产权纠纷，项目承担单位应当在纠纷处理完毕后的一个月内，将有关处理情况书面报告项目管理部门。

　　十九、项目管理部门负责对国际科技合作项目承担单位的知识产权管理和保护情况进行监督检查。
　　项目承担单位违反本规定的，项目管理部门依照法定权限，分别情况责令改正、给予警告、通报批评、终止项目合同、追回已拨经费、一定时限内不接受其承担国际科技合作项目的申请；构成违纪的，建议有关部门给予纪律处分；构成犯罪的，依法移送司法机关追究刑事责任。

　　二十、国务院各有关部门、各省级人民政府根据本规定要求，依照法定权限制定必要的实施细则或者具体管理措施。

　　二十一、未列入本规定第一条的其它各类国际科技合作项目以及国家科研计划项目中需要进行国际科技合作与交流的，应当参照本规定加强知识产权的管理和保护。

　　二十二、本规定自发布之日起施行。


陕西省财政厅 陕西省工业交通办公室


关于印发《陕西省中小企业发展专项资金管理暂行办法》的通知

陕财办企[2005]29号



陕西省财政厅 陕西省工业交通办公室关于印发《陕西省中小企业发展专项资金管理暂行办法》的通知


各设区市、杨凌示范区财政局、工交办、经贸委，省级有关部门：
为了促进我省中小企业发展，规范陕西省中小企业发展专项资金的管理，我们制定了《陕西省中小企业发展专项资金管理暂行办法》。现印发给你们，请遵照执行。执行中有何问题，请及时向我们反映。

附件：陕西省中小企业发展专项资金管理暂行办法。



陕西省中小企业发展专项资金管理暂行办法


第一章 总 则

第一条 为了促进我省中小企业发展和中小企业服务体系建设，规范陕西省中小企业发展专项资金的管理，根据财政预算管理的有关规定，制定本办法。

第二条 陕西省中小企业发展专项资金(以下简称专项资金)是根据《中华人民共和国中小企业促进法》和《中共陕西省委陕西省人民政府关于进一步加快非公有制经济发展的若干意见》(陕发[2003]17号)，由省财政厅预算安排用于支持中小企业专业化发展、与大企业协作配套、技术创新、新产品开发、新技术推广等方面的专项资金和支持中小企业服务机构开展有关促进中小企业发展的培训服务、信用服务、创业服务、管理咨询服务等业务所发生支出的补助资金。

第三条 专项资金扶持的对象：在陕西省境内依法设立的，符合原国家经贸委、原国家发展计划委员会、财政部、国家统计局联合下发的《中小企业标准暂行规定》(国经贸中小[2003]143号）的中小企业和中小企业的服务机构。

第四条 专项资金的管理和使用应当符合国家和省宏观经济政策、产业政策和区域发展政策，坚持公开、公正、公平的原则，确保资金规范、安全和高效使用。

第五条 省工业交通办公室会同省财政厅确定专项资金的年度支持方向和支持重点，对申报的项目进行审核，并对项目实施情况进行监督检查。省财政厅负责专项资金的预算管理、项目资金分配和资金拨付，并对资金的使用情况进行监督检查。

第二章 支持方式及额度

第六条 专项资金的支持方式采用无偿资助或贷款贴息方式。企业技术创新、新产品开发和以自有资金为主投资的项目，一般采取无偿资助方式。企业以银行贷款为主投资的项目，一般采取贷款贴息方式。申请专项资金的项目可选择其中一种支持方式，不得同时以两种方式申请专项资金。中小企业服务机构开展有关促进中小企业发展的服务业务所发生支出的补助资金采用无偿资助方式。

第七条 申请专项资金无偿资助的额度，每个项目一般控制在30万元以内，无偿资助资金不超过企业自有资金投入的50％。中小企业申请专项资金贷款贴息的额度，根据项目贷款额度及人民银行公布的同期贷款利率确定。每个项目的贴息期限一般不超过2年，贴息额度最多不超过80万元。

第八条 已通过其他渠道获取财政资金支持的项目，专项资金不再予以支持。

第三章 项目资金的申请

第九条 申请专项资金的中小企业必须同时具备下列资格条件：

(一)企业法人治理结构规范。
(二)财务管理制度健全。
(三)经济效益良好。
(四)会计信用和纳税信用良好。

第十条 申请资助的中小企业服务机构应具备以下条件：

(一)具有法人资格，拥有为中小企业服务相应业务的资格。
(二)熟悉国家和地方促进中小企业发展的法律、法规和政策，熟悉行业准入、工商和税务等登记方面的政策和规定，熟悉企业设立程序，熟悉企业管理业务。
(三)具有从事中小企业服务业务的专业人员，包括法律、技术、经济等方面的专业人员。
(四)在申请资助的业务领域有丰富的工作经验，并有与之相关的工作业绩。
(五)有固定的工作场所。
(六)有健全的财务管理制度。
(七)其他应符合的条件。

第十一条 申请专项资金的中小企业应同时提供下列资料：

(一)企业法人执照副本及章程(复印件)。
(二)企业生产经营情况。包括经营范围、主要产品、生产技术、职工人数等。
(三)经会计师事务所审计的上一年度会计报表和审计报告(复印件)。
(四)项目可行性研究报告(复印件)。
(五)环保部门出具的环保评价意见。
(六)其他需提供的资料。

第十二条 中小企业申请无偿资助方式支持的，除提供第十一条所要求的资料外，还需由会计师事务所出具已落实或已投入项目建设的自有资金审计报告；中小企业服务机构还需提供有关服务项目的费用支出明细表。申请贷款贴息方式支持的，除提供第十一条所要求的资料外，还需提供项目贷款合同(复印件)。

第四章 项目资金的申报、审核及审批

第十三条 各市区财政部门和同级中小企业管理部门负责本地区项目资金的申请审核工作；省级有关行业管理部门负责本行业省属企业项目资金的申请审核工作。

第十四条 市区财政部门应同同级中小企业管理部门在本地区范围内公开组织项目资金的申请工作，并对申请企业的资格条件及相关资料进行审核。省级有关行业管理部门在所管行业的省属企业中公开组织项目资金的申请工作，并对申请企业的资格条件及相关资料进行审核。

第十五条 市区财政部门会同同级中小企业管理部门确定本地区申报项目，省级有关行业管理部门确定所管行业中的省属企业申报项目，并在规定的时间内，将《陕西省中小企业发展专项资金申请书》和项目资金申请报告报送省财政厅、省工业交通办公室。

第十六条 省财政厅、省工业交通办公室建立专家评审制度，组织相关技术、财务、市场等方面的专家，依据本办法的规定和当年度专项资金的支持方向和支持重点，对申请项目进行评审。

第十七条 省财政厅、省工业交通办公室依据专家评审意见确定支持的项目、支持方式及支持金额，并预拨70％的资金。项目完成后，市区财政部门应会同同级中小企业管理部门及省级有关部门对项目进行验收，验收合格后并向省财政厅和省工业交通办公室报送书面验收报告及剩余资金申请报告，经审核后，再拨付剩余30％的资金。支持省级企业的项目省财政厅将专项资金直接拨付到企业，支持市县中小企业的项目由省财政厅将专项资金下达到市级财政部门，市级财政部门要在10个工作日内将专项资金拨付到企业。为了使资金及时拨付到企业并确保专款专用，该专项资金实行专户管理。

第十八条 企业收到的无偿资助项目专项资金，计入资本公积，由全体股东共享。收到的项目银行贷款财政贴息资金，冲减财务费用。

第五章 监督检查

第十九条 省财政厅和省工业交通办公室负责对全省专项资金的使用情况和项目实施情况进行管理和监督。市级财政部门和同级中小企业管理部门负责对本地区专项资金的使用情况和项目实施情况进行管理和监督。省级有关部门负责对本行业省级企业专项资金的使用情况和项目实施情况进行管理和监督。

第二十条 项目单位应在项目建成1个月内向市级财政部门和同级中小企业管理部门或省级有关部门报送项目建设情况及专项资金使用情况；有关部门在收到企业报送的项目建设情况及专项资金使用情况后1个月内向省工业交通办公室、省财政厅报送项目完成情况及专项资金使用情况的总结报告。

第二十一条 对弄虚作假骗取专项资金、不按规定用途使用专项资金的项目，省财政厅将收回全部资金。项目因故中止(不可抗力因素除外)，省财政厅将收回全部专项资金。

第二十二条 市级财政部门应同同级中小企业管理部门每年对本地区中小企业使用专项资金的总体情况和项目建设情况进行总结，并于年度终了后1个月内上报省财政厅、省工业交通办公室。

第二十三条 省工业交通办公室、省财政厅对专项资金的使用情况和项目实施情况进行检查，检查面不低于每年安排项目的60％。

第六章 附则

第二十四条 市级财政部门和中小企业管理部门可根据本地实际情况，制定具体的实施办法。

第二十五条 本办法由省财政厅会同省工业交通办公室负责解释。

第二十六条 本办法自发布之日起施行。

附：1.申请陕西省中小企业发展专项资金项目汇总表
http://www.smeshx.gov.cn/doc/huizongbiao.doc
2.陕西省中小企业发展专项资金申请书
http://www.smeshx.gov.cn/doc/fu2.doc
3.陕西省中小企业发展专项资金申请及审核意见表
http://www.smeshx.gov.cn/doc/yijianbiao.doc