刑事诉讼证人拒证原因探析

吴丹红
（中南财经政法大学研究生部 湖北武汉，430074）

[内容提要] 证人拒证现象乃是困扰刑事诉讼的一个顽疾。本文通过心理学视角、经济学视角、社会学视角和法理学视角剖析了证人拒证的深层原因，为更全面地解决证人拒证问题提供了有益的思考。
[关键词] 证人拒证 原因 视角


在刑事诉讼中，证人证言无疑是各国运用得最为广泛、最为普遍的一种证据。统计表明，我国检察机关提起公诉的案件中，存在明确证人的超过80%，然而真正出庭作证的却不到5%。这说明实践中证人拒证现象已经到了非常严重的程度。证人不作证，特别是重要证人不作证，将直接影响刑事案件的庭审质量，进而关系到整个审判方式改革的成败。有鉴于此，许多学者就如何促进证人作证纷纷建言，但在论及证人拒证原因时往往一笔带过或陷于空泛，使立论基础大打折扣。笔者认为，不挖掘证人拒证背后的深刻根源，就不可能寻找到解决此问题的钥匙。本文尝试从多角度为证人拒证行为提供一种更为全面与合理的解释，以期对设计证人作证方案有所裨益。

一、心理学视角：证人拒证是证人各种消极心理的外在表现
证人作为自然人，不同于法人（法人不能作为证人）的最大区别，在于其具有感官和丰富的心理，这种心理乃是影响证人是否作证以及作证态度和效果的内在因素。为研究证人在担任这一特定社会角色时的心理活动，已经形成了一门独立的证人心理学，其中包括对证人拒证心理的研究。笔者从有关证人心理学的文献中归纳出以下十种证人拒证的心理，并采用问卷调查、三级评分和数学统计方法（过程从略）按影响力大小列表如下：
序号 拒证原因 简 释 评分
1 畏惧感 害怕受到威胁或人身报复，为安全考虑而不愿作证 78.3
2 自私心 多一事不如少一事，“事不关己、少惹麻烦”，怕耽误时间 74.9
3 庇护心 因与犯罪人有较亲密关系，出于感情因素不愿提供对被告人不利的证言 72.4
4 贪利心 被金钱收买或被其他利益所诱惑而拒证 69.8
5 报恩心 证人曾受过犯罪人或其亲友的恩惠，出于报恩而不愿作证 65.6
6 抵触感 证人对司法人员的行为或对司法机关有抵触情绪 61.5
7 报复心 证人与被告人或被害人有私仇，借机报复 59.2
8 羞耻感 证人目击有伤风化的犯罪行为，羞于启齿 53.9
9 恻隐心 同情犯罪人的遭遇或其家庭境况 50.3
10 面子感 证人有一定地位或身份，怕作证有失面子 46.2
上表结果表明，证人对作证可能受到的威胁顾虑最大，许多人对现实生活中证人作证遭到报复的例子心有余悸，不敢冒险，现行的证人保护制度之脆弱可见一斑。上表结果还表明，证人拒证考虑最多的是自己的切身利益或亲友的利益是否受到损害，其次是人际关系因素，再次是考虑个人感情是否受到伤害。传统理论认为这些都是证人思想觉悟的问题，是证人“法律意识淡薄，将个人利益置于国家利益和人民利益之上，企图逃避法定义务”的表现，从而试图通过说服开导、道德教育的手段来促使证人作证。实践证明这种做法收效甚微，“动之以情，晓之以理”是不可能从根本上解决问题的。证人心理虽说是一种观念现象，但并非是一个单纯的思想问题，须知“观念现象不过是移植于头脑之内并在头脑之内改造过的物质现象”（物质决定论原理），只有通过改变社会现实中的各种刺激信息，着眼于创造一套矫正社会行为的制度体系而不是提高个别证人的思想觉悟，方能逐渐消除证人消极心理的根源。以笔者之见，在这个过程中，起主导作用的不应当是道德系统，而应当是社会规范系统。

二、经济学视角：缺少经济利益的驱动证人拒证的外在诱因
市场经济的潮流普及了人们的商品意识、经济意识，也伴随着传统道德观念的世俗化和功利化。作为市场主体的“经济人”，以经济尺度来衡量自己行为是一个必然的趋势，因为“他通常既不打算促进公共的利益，也不知道他自己是在什么程度上促进那种利益……他只是盘算他自己的安全……他所盘算的也只是他自己的利益。”因此，从经济学角度看，每个人实质上都是利己主义者，是以自我为本位的人。这样我们就不难理解：证人作证和证人拒证行为的选择实际上就是一个利益权衡的过程，运用经济学方法可以简化为成本和收益的计算。正如下表所示：

证人预期成本与预期收益帐表
证人可能选择的 游戏策略 预期成本 预期收益 评分
作 证 1． 可能受到的人身危险及忧虑 2． 因作证而3． 损失的直接物质利益和机会成本 4． 对原有的人际关系的破坏可能造成的隐形损失 1．可能因社会正义伸张而得到的心理慰藉 3>1
拒 证 1．可能因证据不足而使罪犯逍遥法外，由此产生的道德负疚感 1． 避免了可能受到的威胁 2． 维持了原有的人际关系 3． 没有损失机会成本并且可能得到的物质利益 1山东省人民政府


山东省省级经济开发区管理暂行办法
山东省人民政府




第一条 为加快、规范省级经济开发区（以下简称开发区）建设，促进外向型经济发展，根据国家有关法律、法规，结合我省实际，制定本办法。
第二条 本办法所称开发区，是指经省政府批准设立的经济开发区（包括对外贸易加工区）。
第三条 省对外经济贸易委员会是省政府授权管理全省经济开发区的职能部门，负责会同有关部门研究制定开发区的管理办法，负责设立开发区的审核、申报工作，协调指导开发区的建设和管理。
第四条 开发区所在地人民政府应加强对开发区的领导，各有关部门应依法行政，简化手续，下放权力，提高效率，为开发区的建设和发展提供良好的投资环境。
第五条 开发区设立开发区管理委员会（以下简称管委会），对开发区实行统一管理。
第六条 经所在地政府授权，开发区管委会履行以下职责：
（一）依据国家法律、法规和有关规定，制定开发区的有关管理办法，并负责组织实施；
（二）编制开发区经济、社会发展计划，经批准后组织实施；
（三）按照规定权限负责开发区投资项目的申报和审批；
（四）根据开发区总体规划和土地利用总体规划，依法进行开发区内土地的规划、开发和土地利用管理工作；
（五）负责组织实施开发区内各项基础设施和公用设施的建设和管理；
（六）负责管理开发区的财政、国有资产、税收、劳动人事、工商行政、环境保护和社会治安工作；
（七）按照国家规定办理开发区的涉外事务，管理开发区的进出口业务；
（八）负责开发区内企事业单位的统计工作，及时、准确、全面地汇总上报统计数据；
（九）所在地政府和委托机关赋予的其他职责。
第七条 开发区建设应纳入省、市、地国民经济和社会发展总体规划和年度计划，注重经济效益、社会效益和生态环境效益。
第八条 开发区总体规划须经所在地政府同意，报省政府审批。
编制开发区规划，必须遵循国家和省制定的土地利用总体规划和城市规划技术规范。
开发区详细规划经所在城市规划行政主管部门审查后，报同级人民政府审批，由开发区管委会负责组织实施。
对涉及开发区总体布局重大变更或在区外设立配套协作区，须报当地人民政府审查同意后，报省政府批准。根据开发程度，确需扩大开发区起步区面积和规划面积的，须经有关部门审查同意后报省政府批准。
第九条 开发区建设要严格节约用地，严禁闲置、撂荒和滥用土地，提高土地利用率，依法实行有偿、有限期土地使用制度。
第十条 鼓励境内外投资者在开发区内进行“包片开发”，当地政府可根据具体情况给予优惠。
第十一条 开发区重点引进外资、先进技术和科学的管理经验，大力发展高新技术型企业和出口创汇型企业，相应发展金融、贸易、房地产等第三产业。
第十二条 开发区内不得举办技术落后或设备陈旧、有污染而无切实治理措施以及产品属于国家禁止或者限制生产的项目。
第十三条 开发区所在地政府可根据财政状况，经批准，对产品出口、技术先进、投资较大的进区项目，给予税收返还、费用减免等优惠政策。
第十四条 鼓励区外的各类经济组织、大专院校、科研院所到开发区兴办外向型企业。对易地整体搬迁到开发区的国有企业，其转让原厂址土地依法收回，出让收益部分经县级以上人民政府批准，可按一定比率留给企业用于企业的改造和发展。
第十五条 海关、商检等其他涉外监管部门可根据发展需要，在开发区设立监管机构或派驻监管人员，实行监督管理。鼓励开发区企业根据对外贸易发展需要，根据国家规定申请设立保税工厂、保税车间、保税仓库。
第十六条 开发区的企业申报进出口经营权，对外经贸部门应给予优先支持。
第十七条 鼓励商业银行和非银行金融机构在有条件的开发区设立分支机构。
第十八条 开发区应改善投资环境，为投资者创造良好的生活、工作条件，依法维护投资者的合法权益。
第十九条 鼓励在开发区内设立各类中介组织和咨询服务机构，为投资者提供良好的社会服务。
第二十条 开发区内的企业除按照法律、法规和规章规定缴纳费用外，任何部门、单位不得向企业摊派和收取费用；对于乱摊派、乱收费的，企业有权拒绝缴纳。
第二十一条 开发区内的企业应在开发区内设置会计帐簿，按规定报送会计报表，接受开发区管委会有关部门的监督和管理。
第二十二条 开发区内开发建设项目，必须按规定期限投入资金或动工兴建；对未按规定期限动工兴建又未申请延期的，由县级以上人民政府收回其土地使用权；对造成土地闲置荒芜的，由县级以上人民政府依法征收土地闲置荒芜费。
第二十三条 开发区经省政府批准设立后，开发建设没有明显进展的，主管部门应及时给予帮助指导；一年内仍没有起色的，由省对外经济贸易委员会报经省政府批准予以撤销。
第二十四条 本办法自公布之日起施行。



1998年1月19日